多項選擇題根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的嚴重程度，內(nèi)部控制缺陷認定權(quán)限如下（）。

A.重大缺陷由董事會進行最終認定
B.重要缺陷由總行風險管理與內(nèi)控管理委員會進行最終認定
C.一般缺陷由總行內(nèi)控合規(guī)部進行最終認定
D.一般缺陷由總行風險管理部門進行最終認定


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1.單項選擇題內(nèi)部控制缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的表現(xiàn)形式分為（）。

A.財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷和非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷
B.信貸類報告內(nèi)部控制缺陷和非信貸類報告內(nèi)部控制缺陷
C.財務(wù)報告外部控制缺陷和非財務(wù)報告外部控制缺陷
D.科技報告內(nèi)部控制缺陷和非科技報告內(nèi)部控制缺陷

3.多項選擇題內(nèi)部控制評價等級認定結(jié)果主要運用于以下幾方面：（）

A.與被評價機構(gòu)授權(quán)管理權(quán)限掛鉤
B.與被評價機構(gòu)KPI考核掛鉤
C.與被評價機構(gòu)領(lǐng)導班子綜合經(jīng)營競爭力監(jiān)測指標掛鉤
D.與被評價機構(gòu)評先評優(yōu)資格掛鉤
E.上級機構(gòu)約談四類和五類機構(gòu)的負責人，加強專項督導和幫扶；采取差別化的監(jiān)督檢查措施

7.多項選擇題境內(nèi)外分支機構(gòu)自我評價指標分為（）。

A.必評指標
B.選評指標
C.自評指標
D.全評指標

8.單項選擇題內(nèi)部控制評價范圍覆蓋（），涵蓋被評價機構(gòu)的各類業(yè)務(wù)和事項。

A.總行部門
B.境內(nèi)外分支機構(gòu)
C.子公司
D.以上全選

9.單項選擇題內(nèi)部控制評價按照實施主體分為（）。

A.自我評價和上級評價
B.現(xiàn)場評價和非現(xiàn)場評價
C.常態(tài)化評價和年終評價
D.年度評價和專項評價

10.多項選擇題內(nèi)部控制評價是指綜合運用調(diào)查、測試、分析等方法，對被評價機構(gòu)的（）的過程。

A.內(nèi)部控制有效性進行全面評估
B.發(fā)現(xiàn)、識別并整改內(nèi)部控制缺陷
C.認定等級，形成結(jié)論
D.出具報告

最新試題

合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型：多項選擇題

對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進行（）。

題型：單項選擇題

突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型：單項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。

題型：多項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查前準備工作包括（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應(yīng)以較嚴的規(guī)定為準。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。

題型：多項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)（）考核的參考。

題型：單項選擇題