單項(xiàng)選擇題建行集團(tuán)的各級(jí)內(nèi)控合規(guī)管理部門應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部交易管理工作的評(píng)價(jià)和考核,督促各機(jī)構(gòu)認(rèn)真開(kāi)展內(nèi)部交易的識(shí)別、監(jiān)測(cè)和報(bào)告工作,確保內(nèi)部交易()。

A.及時(shí)
B.合規(guī)
C.準(zhǔn)確
D.完整


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1.多項(xiàng)選擇題對(duì)關(guān)聯(lián)交易的審核應(yīng)注重合同金額、交易借方發(fā)生額、()等信息的合理性和準(zhǔn)確性。

A.交易余額
B.交易價(jià)格
C.交易是否遵照一般商務(wù)條款
D.交易渠道

2.多項(xiàng)選擇題建設(shè)銀行適用如下哪些關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)則:()

A.《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》
B.聯(lián)交所《證券上市規(guī)則》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》

8.多項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)發(fā)生機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確認(rèn)關(guān)聯(lián)交易定價(jià)是否符合()或更佳條款。

A.商業(yè)原則
B.最優(yōu)原則
C.一般商務(wù)條款
D.公開(kāi)原則

9.多項(xiàng)選擇題與銀保監(jiān)會(huì)定義的關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易分為()。

A.直接關(guān)聯(lián)交易
B.間接關(guān)聯(lián)交易
C.一般關(guān)聯(lián)交易
D.重大關(guān)聯(lián)交易

最新試題

對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問(wèn)題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對(duì)某一典型案例(),也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問(wèn)題進(jìn)行()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查工作,各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問(wèn)題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項(xiàng)選擇題