A.落實(shí)執(zhí)行監(jiān)管部門和上級(jí)機(jī)構(gòu)的反洗錢工作要求。
B.根據(jù)客戶身份識(shí)別及持續(xù)識(shí)別情況，在反洗錢系統(tǒng)中錄入非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息。
C.組織、指導(dǎo)、監(jiān)督轄內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)履行客戶身份識(shí)別、客戶身份資料及交易記錄保存、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定、大額和可疑交易報(bào)告等反洗錢工作職責(zé)。
D.負(fù)責(zé)組織轄內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳。

A.走私犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.集資詐騙罪
D.侵占罪

A.檢查機(jī)制
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法
D.操作規(guī)程

A.全面性原則
B.主動(dòng)性原則
C.獨(dú)立性原則
D.持續(xù)性原則

A.授權(quán)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)對(duì)郵政銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督
B.參與新機(jī)構(gòu)、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新服務(wù)研發(fā)，提供必要的合規(guī)支持
C.對(duì)總行、分行、支行等各級(jí)機(jī)構(gòu)開展合規(guī)檢查，評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，督促業(yè)務(wù)部門履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
D.向董事會(huì)或其授權(quán)的委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，同時(shí)采取有效處置措施

A.向董事會(huì)或其授權(quán)的委員會(huì)提交合規(guī)管理報(bào)告，供董事會(huì)評(píng)價(jià)高級(jí)管理層合規(guī)管理的有效性
B.協(xié)助高級(jí)管理層制定合規(guī)管理制度，設(shè)計(jì)并實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、緩釋、報(bào)告流程
C.參與新機(jī)構(gòu)、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新服務(wù)研發(fā)，提供必要的合規(guī)支持
D.就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件向業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)緩釋意見，跟蹤和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的緩釋情況

A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.法律與合規(guī)部

A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年

A.內(nèi)部審計(jì)部門
B.紀(jì)檢監(jiān)察部
C.法律合規(guī)部
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部

A.及時(shí)處理
B.落實(shí)改進(jìn)
C.逐級(jí)上報(bào)
D.分類管理