A.2;1;3
B.4;1;3
C.4;1;2
D.2;1;2
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A.人民銀行
B.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
C.銀監(jiān)會(huì)
D.工商管理部門
A.中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
B.銀監(jiān)會(huì)
C.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
D.以上都不是
A.風(fēng)險(xiǎn)為本
B.保守秘密
C.勤勉盡職
D.依法合規(guī)
A.落實(shí)執(zhí)行監(jiān)管部門和上級(jí)機(jī)構(gòu)的反洗錢工作要求。
B.根據(jù)客戶身份識(shí)別及持續(xù)識(shí)別情況,在反洗錢系統(tǒng)中錄入非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息。
C.組織、指導(dǎo)、監(jiān)督轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)履行客戶身份識(shí)別、客戶身份資料及交易記錄保存、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定、大額和可疑交易報(bào)告等反洗錢工作職責(zé)。
D.負(fù)責(zé)組織轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳。
A.走私犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.集資詐騙罪
D.侵占罪
A.檢查機(jī)制
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法
D.操作規(guī)程
A.全面性原則
B.主動(dòng)性原則
C.獨(dú)立性原則
D.持續(xù)性原則
A.授權(quán)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)對(duì)郵政銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督
B.參與新機(jī)構(gòu)、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新服務(wù)研發(fā),提供必要的合規(guī)支持
C.對(duì)總行、分行、支行等各級(jí)機(jī)構(gòu)開展合規(guī)檢查,評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況,督促業(yè)務(wù)部門履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
D.向董事會(huì)或其授權(quán)的委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件,同時(shí)采取有效處置措施
A.向董事會(huì)或其授權(quán)的委員會(huì)提交合規(guī)管理報(bào)告,供董事會(huì)評(píng)價(jià)高級(jí)管理層合規(guī)管理的有效性
B.協(xié)助高級(jí)管理層制定合規(guī)管理制度,設(shè)計(jì)并實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、緩釋、報(bào)告流程
C.參與新機(jī)構(gòu)、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新服務(wù)研發(fā),提供必要的合規(guī)支持
D.就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件向業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)緩釋意見,跟蹤和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的緩釋情況
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.法律與合規(guī)部
最新試題
請(qǐng)問在這種情況下銀行有無責(zé)任?張能否要求銀行賠償?
儲(chǔ)蓄宣傳的重點(diǎn)內(nèi)容包括()
請(qǐng)分析造成此次事件的原因
下列哪些款項(xiàng)可轉(zhuǎn)入個(gè)人銀行結(jié)算帳戶()
整存整取定期儲(chǔ)蓄存款提前支取時(shí),下面哪些身份證明是有效的()
會(huì)計(jì)檔案的保管期限分為()三種,并且保管期限只可延長(zhǎng),不可縮短。
儲(chǔ)蓄利息的作用是什么?
什么叫儲(chǔ)蓄?
請(qǐng)分析發(fā)生此事件的原因
儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)辦理儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵守哪些基本規(guī)定?