A.客戶授信期、單筆融資融券交易到期情況;
B.客戶維持擔(dān)保比例等于或低于預(yù)警線情況
C.客戶維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線情況
D.客戶維持擔(dān)保比例等于或低于平倉線情況
E.客戶通知未發(fā)出情況
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A.同一問題連續(xù)有5個以上客戶投訴;
B.由于交易或服務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)嚴重技術(shù)故障引起的客戶集體投訴;
C.客戶與營業(yè)網(wǎng)點之間發(fā)生重大沖突;
D.營業(yè)網(wǎng)點原因引起客戶持續(xù)投訴,已經(jīng)上升到監(jiān)管機構(gòu)和公開媒體。
A.在單筆融資交易中,未按時足額償還融資款及融資利息;
B.在單筆融券交易中,未按時足額歸還證券(含權(quán)益證券)及融券費用;
C.授信期屆滿且仍有未償還債務(wù)的;
D.違反合同的聲明與保證事項,可能對公司債權(quán)形成不利影響的;
E.有其他嚴重違反合同的行為,可能對公司債權(quán)形成不利影響的
A.直接還券
B.現(xiàn)金抵券
C.買券還券
D.以借還借
A.在業(yè)務(wù)規(guī)則、標的或擔(dān)保證券范圍等發(fā)生重大變化時,及時向客戶講解并揭示風(fēng)險。
B.在融資融券交易中,做好與客戶相關(guān)的各項通知工作。
C.對被強制平倉的客戶提供心理疏導(dǎo)服務(wù),幫助客戶總結(jié)經(jīng)驗,做好撫慰與溝通工作。
D.妥善處理客戶投訴,引導(dǎo)客戶依法維護自身權(quán)益。
A.普通證券賬戶托管資產(chǎn)證明
B.銀行存款證明
C.銀行理財產(chǎn)品資產(chǎn)證明
D.開放式基金資產(chǎn)證明
E.證券投資集合資金信托計劃資產(chǎn)證明
A.不能將其作為擔(dān)保證券向公司申請融入資金或證券
B.不能將該證券轉(zhuǎn)入信用證券賬戶
C.不能在信用證券賬戶上買入該證券
D.可以在信用證券賬戶上買入該證券
A.業(yè)務(wù)審批小組立即取消其融資融券資格
B.將該客戶記入融資融券業(yè)務(wù)禁入名單
C.營業(yè)網(wǎng)點不得再接受其融資融券業(yè)務(wù)申請
D.予以口頭警告并罰款
A.金融資產(chǎn)與申請額度倍數(shù)
B.投資穩(wěn)健性
C.投資盈利能力
D.誠信記錄
E.業(yè)務(wù)知識測試成績
A.各部門、各分支機構(gòu)值班人員為本*部門值班和突發(fā)事件信息報送工作的第一責(zé)任人。
B.各營業(yè)網(wǎng)點為突發(fā)事件現(xiàn)場處理的責(zé)任機構(gòu)。
C.各營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)人為突發(fā)事件現(xiàn)場處理的第一責(zé)任人。
D.應(yīng)急工作組為突發(fā)事件處理的指揮協(xié)調(diào)責(zé)任機構(gòu)。
A.2個星期
B.2個月
C.3個月
D.6個月
最新試題
客戶設(shè)置了合約償還順序,下列說法正確的是()。
客戶融券賣出A證券后,想償還相應(yīng)負債,應(yīng)選擇()。
客戶可以在交易終端自行設(shè)置的授信額度最高額為()。
維持擔(dān)保比例大于等于()時,才能進行擔(dān)保品轉(zhuǎn)出(若持有注冊制證券,還需滿足注冊制集中度要求)。
信用賬戶可用資金減少的原因有()。
保證金可用余額為負時,賬戶會()。
客戶申請開通融資融券賬戶,其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬元,客戶申請總額度為150萬元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬元。
客戶擔(dān)保物轉(zhuǎn)出失敗的原因可能是()。
投資者融資合約利息按照()計算。
證券A總股本5億股,收盤價20元/股(總市值100億,折算率0.6),該客戶已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶,該客戶近期想進行融資買入證券A,該證券融資保證金比例為100%,請問可以買入該證券的最大市值為()。