判斷題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員涉嫌犯罪的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

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3.多項(xiàng)選擇題以下哪些行為違反了《細(xì)則》在開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)過(guò)程中的禁止行為？（）

A.向機(jī)構(gòu)投資者提供公司自營(yíng)持倉(cāng)計(jì)劃
B.針對(duì)本機(jī)構(gòu)持有的證券，向機(jī)構(gòu)投資者提供未經(jīng)確認(rèn)有利于買(mǎi)入該證券的信息
C.為提升業(yè)務(wù)收入，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
D.以符合市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易

4.多項(xiàng)選擇題協(xié)會(huì)實(shí)施自律管理措施會(huì)遵循“兩區(qū)分、兩計(jì)入”的原則，其中“兩區(qū)分”是指？（）

A.區(qū)分一般輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為和特殊輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分個(gè)人責(zé)任和機(jī)構(gòu)責(zé)任
B.區(qū)分一般輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為和特殊輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分一般工作人員和管理人員
C.區(qū)分合理營(yíng)銷活動(dòng)和輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分個(gè)人責(zé)任和機(jī)構(gòu)責(zé)任
D.區(qū)分合理營(yíng)銷活動(dòng)和輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為，區(qū)分一般工作人員和管理人員

5.單項(xiàng)選擇題吳某是某證券營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)理，有一客戶周某想要購(gòu)買(mǎi)私募產(chǎn)品，但不滿足投資者適當(dāng)性要求，以下未違反《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的行為是？（）

A.以承諾收益的方式，引導(dǎo)周某購(gòu)買(mǎi)其他產(chǎn)品
B.向周某推介公司其他產(chǎn)品
C.協(xié)助周某調(diào)整個(gè)人資料，促成購(gòu)買(mǎi)私募產(chǎn)品
D.以已購(gòu)買(mǎi)過(guò)私募客戶的名義，幫助周某成功購(gòu)買(mǎi)私募產(chǎn)品

最新試題

戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時(shí)間維度上的再配置。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見(jiàn)證，并出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。

題型：判斷題

意向書(shū)的目的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

私募股權(quán)在并購(gòu)交易中使用低杠桿（較少債務(wù)），以提高股本回報(bào)率并減少其損失敞口。

題型：判斷題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說(shuō)法不正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

哪些是投資意向書(shū)中的重要條款？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

過(guò)往15年，大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益；低波動(dòng)、低收益。

題型：判斷題

家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合并和收購(gòu)過(guò)程中的賣(mài)方包括以下類別：（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在并購(gòu)交易中潛在貸方希望從買(mǎi)方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測(cè)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題