A.經(jīng)營機構(gòu)應當制定適當性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴格按照內(nèi)部管理制度進行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見
B.經(jīng)營機構(gòu)應當制定并嚴格落實與適當性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風控制度，以及培訓考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責等制度機制
C.不得采取鼓勵不適當銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務(wù)
D.應當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應當及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
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A.勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況
B.深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學有效評估
C.充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見
D.將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任
A.以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定
B.以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排
C.以不正當方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息
D.協(xié)助利益關(guān)系人，配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)
A.是指證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則
B.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范
C.公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信
D.不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益
A.持倉限額和大戶持倉報告制度
B.當日無負債結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.風險準備金制度
A.自然環(huán)境因素
B.社會環(huán)境因素
C.政治法律因素
D.技術(shù)因素
E.心理因素
A.買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同
B.買賣雙方的收益和風險特征不同
C.對買賣雙方繳納保證金的要求不同
D.買賣雙方的目的不同
E.買賣雙方的損益結(jié)構(gòu)是非線性的
A.外匯期限套利
B.外匯期貨跨期套利
C.外匯期貨跨幣種套利
D.外匯期貨跨市場套利
A.從商品的供給量、需求量和庫存量變化入手，通過分析期貨商品的供求狀況及其影響因素，來解釋和預測期貨價格變化趨勢的方法
B.商品期貨基本面分析應重點分析宏觀因素和總量因素等相關(guān)內(nèi)容，研究商品產(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)及其相關(guān)因素對商品價格的影響
C.期貨基本面分析屬于期貨自身內(nèi)部數(shù)據(jù)分析方法，除了宏觀分析、產(chǎn)業(yè)鏈分析和行業(yè)分析之外，還需要對期貨成交量、持倉量以及期貨價格形態(tài)本身進行分析
D.需要期貨價格波動影響因素給予特別關(guān)注，包括經(jīng)濟波動和周期、金融貨幣、政治、政策、自然、心理因素等
A.交割
B.轉(zhuǎn)讓
C.提貨
D.質(zhì)押
A.保證金制度
B.當日無負債結(jié)算制度
C.強行平倉制度和漲跌停板制度
D.持倉限額制度和大戶報告制度
E.套期保值審批制度
最新試題
期現(xiàn)互轉(zhuǎn)套利策略執(zhí)行的關(guān)鍵是（）。
從市場實踐來看，商品遠期交易市場主要有（）。
關(guān)于上海清算所的鐵礦石掉期合約，以下說法錯誤的是（）。
季節(jié)性分析只適用于特定品種的（）。
在自動贖回結(jié)構(gòu)中，典型的自動贖回條件是當標的資產(chǎn)在既定日期的價格上漲達到或者超過初始價格的100%或者（）。
評價交易模型性能優(yōu)劣的指標不包括（）。
大宗商品金融衍生品的交易通常實行保證金制度，通過持有大宗商品期貨或者其他衍生品，既可以鎖定采購成本，也可以用少量資金建立既定規(guī)模的倉位，節(jié)約持倉期間的資金占用。（）
利率互換是指交易雙方約定在未來一定期限內(nèi)對約定的（）按照不同的計息方法定期交換利息的互換協(xié)議。
關(guān)于收益增強結(jié)構(gòu)，下列說法錯誤的是（）。
就國內(nèi)持倉分析來說，按照規(guī)定，國內(nèi)期貨交易所的任何合約持倉數(shù)量達到一定級別時，交易所會在每日收盤后將當日交易量和持倉量排名前（）位的會員持倉和成交予以公布。