按照行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使以下職責(zé)（）。
①制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理
②負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)
③負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測(cè)試或勝任能力測(cè)試
④負(fù)責(zé)對(duì)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊(cè)和自律管理
⑤負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
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按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行以下職責(zé)（）。
①籌集、管理和運(yùn)作基金
②監(jiān)測(cè)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
③組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
④發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大危險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
A.審核制
B.審批制
C.備案制
D.注冊(cè)制
A.交易日和交易時(shí)間
B.漲跌幅限制和日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易
C.報(bào)價(jià)顯示和每手交易單位
D.報(bào)價(jià)價(jià)位限制和停牌制度
A.對(duì)內(nèi)地個(gè)人通過滬港通投資港股的轉(zhuǎn)讓差價(jià)所得，自2014年11月17日起至2017年11月16日止，三年內(nèi)暫免征收個(gè)人所得稅
B.對(duì)香港市場(chǎng)投資者（包括企業(yè)和個(gè)人）通過滬港通投資上交所上市A股的轉(zhuǎn)讓差價(jià)所得，自2014年11月17日起，暫免征收企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅
C.對(duì)香港市場(chǎng)投資者（包括單位和個(gè)人）通過滬港通買賣上交所上市A股的差價(jià)收入，自2014年11月17日起，暫免征收營(yíng)業(yè)稅
D.對(duì)內(nèi)地企業(yè)投資港股的轉(zhuǎn)讓差價(jià)所得、內(nèi)地企業(yè)和個(gè)人投資港股的股息紅利所得、以及香港市場(chǎng)投資者（包括企業(yè)和個(gè)人）投資上交所上市A股的股息紅利所得，應(yīng)分別按照我國(guó)企業(yè)所得稅法、個(gè)人所得稅法以及內(nèi)地和香港稅收安排、我國(guó)與其他國(guó)家簽訂的稅收協(xié)定的相關(guān)規(guī)定征稅
A.年報(bào)中應(yīng)當(dāng)披露報(bào)告期末股東總數(shù)、持股5%以上股份的股東名稱等，若持股5%以上股東少于10人，則應(yīng)列出至少前10名股東的持股情況
B.持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，上市公司需要報(bào)告、公告臨時(shí)報(bào)告
C.香港投資者通過滬股通買賣股票達(dá)到信息披露要求的，應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)
D.投資者在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益，包括登記在其名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實(shí)際支配表決權(quán)的股份
最新試題
美國(guó)聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購(gòu)交易，因?yàn)椋海ǎ?/p>
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證，并出具專項(xiàng)法律意見書。
過往15年，大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益；低波動(dòng)、低收益。
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時(shí)間維度上的再配置。
如果賣方（或其投資銀行）接觸100位潛在買家，收到的合理收購(gòu)報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少？（）
在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個(gè)潛在買家。
證券市場(chǎng)禁入包括以下（）方面。
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時(shí)出售。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。