單項選擇題總行、境內(nèi)外一級分行應(yīng)建立規(guī)章制度缺陷收集工作機制，發(fā)現(xiàn)和收集規(guī)章制度執(zhí)行中存在的問題、設(shè)計缺陷等。規(guī)章制度歸屬管理部門的對口下級部門向上反饋時，要抄送（）內(nèi)控合規(guī)部門。

A.上級
B.同級
C.下級
D.各級


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1.多項選擇題規(guī)章制度缺陷收集渠道包括（）。

A.內(nèi)審?fù)獠?br /> B.內(nèi)控評價
C.業(yè)務(wù)檢查
D.操作風(fēng)險自評估發(fā)現(xiàn)
E.各級機構(gòu)意見反饋

4.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行規(guī)章制度管理辦法》，（）應(yīng)報總行行長辦公會議審議，必要時，報董事會審議。

A.基本規(guī)章草案
B.管理辦法草案
C.操作規(guī)程草案
D.操作手冊草案

5.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行規(guī)章制度管理辦法》，規(guī)章制度包括（）。

A.規(guī)章
B.制度
C.規(guī)范性文件
D.文件

8.多項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行規(guī)章制度管理辦法》，內(nèi)控合規(guī)部門的職責(zé)包括（）。

A.牽頭同級及所轄機構(gòu)的規(guī)章制度管理，評價同級及所轄機構(gòu)的規(guī)章制度管理情況
B.牽頭匯總編制同級規(guī)章制度制定與修訂的規(guī)劃與年度計劃
C.規(guī)章制度審查
D.歸集規(guī)章制度缺陷，牽頭規(guī)章制度有效性評估管理，提示并監(jiān)督規(guī)章制度歸屬管理部門對規(guī)章制度進行重檢、修訂、廢止
E.及時改進規(guī)章制度執(zhí)行中存在的問題

9.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行規(guī)章制度管理辦法（2017年版）》，規(guī)章審查包括哪些內(nèi)容？（）

A.合規(guī)審查
B.控制有效性審查
C.規(guī)范性審查
D.全部都是

10.多項選擇題規(guī)章實施分層管理，分別是（）。

A.基本規(guī)章
B.管理辦法
C.操作規(guī)程
D.操作手冊

最新試題

根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。

題型：多項選擇題

各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負(fù)責(zé)落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型：單項選擇題

各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進建議。主要包括（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。

題型：多項選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查程序包括（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。

題型：多項選擇題