A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
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A.擬定案件防控工作管理政策制度,監(jiān)督落實監(jiān)管機構案件防控監(jiān)管要求
B.負責統(tǒng)一歸口管理監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件,向監(jiān)管機構報送案件風險信息,向總分行管理層報告信息
C.負責組織相關部門調(diào)查監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件,牽頭對涉案人員及相關人員的違規(guī)行為進行責任認定
D.負責牽頭組織案件風險專項整治與風險排查;負責牽頭組織案防與案件管理工作考核
A.案件發(fā)生情況
B.案件處置和風險化解過程
C.暴露出的問題及整改措施
D.責任認定和追究情況
A.500萬元,省級
B.1000萬元,省級
C.500萬元,全國性
D.1000萬元,全國性
A.100萬元,500萬元
B.100萬元,1000萬元
C.500萬元,1000萬元
D.500萬元,2000萬元
A.6小時
B.12小時
C.24小時
D.48小時
A.已由公安機關立案偵查的,我*行員工在案件中不涉嫌觸犯刑法,且我*行或我*行員工也無其他違法違規(guī)行為的案件。
B.員工獨立實施或參與實施的,侵犯建設銀行或客戶資金或財產(chǎn)權益的,涉嫌觸犯刑法,已由司法機關立案偵查或按規(guī)定應移送司法機關立案查處的刑事犯罪案件。
C.外部人員實施的、侵犯建設銀行或客戶資金或財產(chǎn)權益的,涉嫌觸犯刑法,已由司法機關立案偵查或按規(guī)定應移送司法機關立案查處的刑事犯罪案件。
D.員工實施的、涉嫌構成賄賂的犯罪,已由司法機關立案偵查或按規(guī)定應移送司法機關立案查處的刑事犯罪案件。
A.6小時;6小時
B.12小時;12小時
C.24小時;24小時
D.48小時;48小時
A.50萬
B.30萬
C.80萬
A.監(jiān)管一類
B.監(jiān)管二類
C.賄賂類
D.其他類
A.紀檢監(jiān)察部
B.安全保衛(wèi)部
C.紀委
D.內(nèi)控合規(guī)部
最新試題
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"
根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
合規(guī)檢查前準備工作包括()。