A.省分公司
B.市分公司
C.縣支公司
D.總公司
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A.人工復評
B.系統(tǒng)復評
C.初級復評
D.等級復評
A.55,75
B.25,55
C.20,30
D.10,60
A.每年
B.每三年
C.每兩年
D.每半年
A.強化客戶身份盡職調查要求
B.合理限制客戶通過面對面方式辦理業(yè)務的金額、次數(shù)和業(yè)務類型
C.對客戶的交易方式實施嚴格限制
D.對客戶的交易類型實施合理限制
A.客戶為本
B.風險為本
C.制度為本
D.管理為本
A.一級
B.二級
C.三級
D.四級
A.一級
B.二級
C.三級
D.四級
A.一級和二級
B.二級和三級
C.二級和五級
D.一級和四級
A.外部風險
B.內部風險
C.管理風險
D.制度風險
A.同一性原則
B.靜態(tài)管理原則
C.具體性原則
D.制度為本
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動,且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構就可以不用將其保存了。()
數(shù)據完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調查。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元(含)以上時,應當要求個人在7日內提供有效身份證件。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時,必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標準進行評估后,認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍,但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。
證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
洗錢風險提示內容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據。
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為,并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。