單項選擇題發(fā)起式基金合同生效條件()。
A.基金份額總額超過2億份
B.公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理資金認購金額達到1000萬元人民幣
C.公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理資金認購金額不少于2億元人民幣
D.基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上
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1.單項選擇題開放式基金募集期限屆滿時,具備下列條件,基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)()
A.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人
B.基金份額持有人的人數(shù)不少于100人
C.基金募集份額不少于2000份,基金募集金額不少于2億元人民幣
D.基金募集份額不少于3000份,基金募集金額不少于5000元人民幣
2.單項選擇題根據(jù)有關規(guī)定,基金管理人應自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資,收到驗資()日內(nèi)向證監(jiān)會提交材料,證監(jiān)會在收到材料后()日內(nèi)確認。
A.10;10;3
B.3;10;10
C.10;3;10
D.3;3;10
3.單項選擇題基金募集的注冊程序的簡易程序要求()內(nèi)完成注冊審查。
A.20日
B.3日
C.6個月
D.5日
4.單項選擇題對于復雜或者創(chuàng)新產(chǎn)品,證監(jiān)會不要求基金管理人根據(jù)基金的特征風險進行提供()。
A.證券交易所和證券登記結算機構的授權函
B.投資者適當性安排
C.技術準備情況
D.組織專業(yè)評審
5.單項選擇題基金從業(yè)人員通過主動自覺的學習、自我改造、自我完善,將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內(nèi)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認知和信念,使自己形成良好的職業(yè)道德品質(zhì)和達到一定的職業(yè)道德境界指的是()。
A.基金職業(yè)道德修養(yǎng)
B.基金職業(yè)道德
C.基金職業(yè)教育
D.基金職業(yè)素養(yǎng)
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