單項(xiàng)選擇題公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┬问?,授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效。

A.書面
B.電子
C.合同
D.數(shù)據(jù)


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1.單項(xiàng)選擇題()對(duì)基金管理中的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)提供每日、每周及月度評(píng)估報(bào)告。

A.督察長
B.監(jiān)察稽核部門
C.管理人
D.獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績?cè)u(píng)估小組

2.單項(xiàng)選擇題下列基金管理人加強(qiáng)內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)描述錯(cuò)誤的是()。

A.設(shè)置時(shí)不能重眼前利潤,不重視內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)建立
B.建立時(shí)不能重內(nèi)部管理制度建立、不注重內(nèi)部核心部門“防火墻”制度建立
C.執(zhí)行時(shí)不能重經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制,不注重非經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制
D.不能重程序監(jiān)督、不注重對(duì)”內(nèi)部人”監(jiān)督

4.單項(xiàng)選擇題基金管理人的內(nèi)部控制跟公司()體系和()的框架設(shè)計(jì)密切相關(guān)。

A.內(nèi)部控制,目標(biāo)設(shè)定
B.崗位分離,內(nèi)部環(huán)境
C.信息披露,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.內(nèi)部控制,風(fēng)險(xiǎn)管理

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于投資者教育原則描述正確的是()。

A.可以視為對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代
B.有固定模式
C.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
D.等同于投資咨詢