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A. 本辦法第五條明確規(guī)定不設行政審批,以發(fā)揮各類市場主體積極性
B. 本辦法體現(xiàn)了與監(jiān)管公募相區(qū)別的適度監(jiān)管的立法原則
C. 通過建立健全發(fā)行監(jiān)管制度、強化事中事后監(jiān)管、打擊非法集資,切實保護投資者權益
D. 通過經(jīng)營機構建立風險控制和自律管理制度安排,監(jiān)管機構建立統(tǒng)一監(jiān)測系統(tǒng),促進市場規(guī)范運作,防范市場風險外溢
A.各類管理規(guī)模不等的基金管理人和基金,均統(tǒng)一到基金業(yè)協(xié)會登記和備案
B.基于協(xié)會登記備案信息,證監(jiān)會主要對管理規(guī)模較大的基金管理機構進行重點監(jiān)測
C.不同類型管理人選擇加入不同專業(yè)委員會接受行業(yè)自律
D.對管理規(guī)模較小的基金管理機構,按照問題導向,主要基于證交所等監(jiān)測信息、投資者投訴、社會舉報、輿情監(jiān)測等線索進行風險監(jiān)測;依據(jù)風險監(jiān)測信息,開展現(xiàn)場檢查和執(zhí)法
A.基金業(yè)協(xié)會應當建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)
B.基金業(yè)協(xié)會應當建立與中國證監(jiān)會及其派出機構和其他相關機構的信息共享機制,不定期地匯總分析私募基金情況,及時提供私募基金相關信息
C.基金業(yè)協(xié)會應當制定和實施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
D.基金業(yè)協(xié)會應當建立投訴處理機制,受理投資者投訴,進行糾紛調(diào)解
最新試題
收購的買方成本協(xié)同效應減少如下:()
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎的預測?()
如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時出售。
戰(zhàn)術資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時間維度上的再配置。
除證券公司外,任何單位和個人不得從事下列()業(yè)務。
發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應當為債券持有人聘請債券受托管理人。
關于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應當向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。
合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()
意向書的目的是()