判斷題《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》對創(chuàng)投基金作了界定:投資對象是未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè),投資方式為普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益。

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1.多項(xiàng)選擇題下列符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)資金募集的規(guī)定的是()

A.私募基金不得向投資者承諾資本金不受損失或者最低收益
B.私募基金應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級,向風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金
C.投資者應(yīng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力問卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況,對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
D.投資者應(yīng)當(dāng)確保資金來源合法,不得非法匯集他人資金投資私募基金

2.多項(xiàng)選擇題依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于投資運(yùn)作的規(guī)定,當(dāng)事人從事私募基金業(yè)務(wù),不得有的行為包括()

A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)
B.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送
C.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)
D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)

4.多項(xiàng)選擇題有關(guān)場內(nèi)份額在上海證券交易所上市交易的分級基金,以下選項(xiàng)正確的是()

A.場內(nèi)母基金和子份額同時(shí)上市交易
B.整體溢價(jià)空間較大
C.支持實(shí)時(shí)合并分拆
D.場內(nèi)持有或合并的母基金可以T+0贖回

5.多項(xiàng)選擇題作為第一只開放式架構(gòu)的分級債券型基金,嘉實(shí)多利分級基金的成交額逐漸萎縮,其失敗原因主要在于()

A.B份額本質(zhì)是借短投長
B.B份額本質(zhì)是借長投短
C.B份額投資者對高溢價(jià)的高容忍度
D.B份額投資者對B份額高溢價(jià)的容忍度小

7.單項(xiàng)選擇題作為國內(nèi)第一只分級債券型基金,()第一次將分級的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)運(yùn)用到債券基金上。

A.天弘添利分級
B.富國匯利分級
C.嘉實(shí)多利分級
D.中歐鼎力分級

8.單項(xiàng)選擇題目前,市場絕大多數(shù)的指數(shù)型分級基金采用()的運(yùn)作方式

A.開放式
B.封閉式
C.半封閉式
D.半開放式

最新試題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作,對網(wǎng)下投資者()等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。

題型:多項(xiàng)選擇題

如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時(shí)出售。

題型:判斷題

為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()

題型:單項(xiàng)選擇題

戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時(shí)間維度上的再配置。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券市場禁入包括以下()方面。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)對面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。

題型:判斷題

并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()

題型:單項(xiàng)選擇題

上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型:判斷題