A.將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)
B.進(jìn)行調(diào)查
C.視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施
D.對(duì)涉嫌違法違規(guī)的從業(yè)人員直接移交司法機(jī)關(guān)處理
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.毀損
B.隱匿
C.偽造
D.篡改
A.相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突
B.相關(guān)方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
C.自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突
D.自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
A.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲得的未公開(kāi)信息
B.國(guó)家秘密
C.客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私
D.所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
A.勤勉盡責(zé)
B.保證最低收益
C.誠(chéng)實(shí)守信
D.投資不受損失
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.所在機(jī)構(gòu)
C.地方證監(jiān)局
D.證券交易所
A.宏觀
B.行業(yè)
C.公司
D.市場(chǎng)
最新試題
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時(shí)出售。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說(shuō)法不正確的是（）。
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說(shuō)，在三年后訴訟成功的機(jī)會(huì)達(dá)到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買方應(yīng)在交易結(jié)束時(shí)（即第0年）向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少？（）
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測(cè)工作，對(duì)網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。
美國(guó)聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購(gòu)交易，因?yàn)椋海ǎ?/p>
收購(gòu)的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下：（）
哪些是投資意向書(shū)中的重要條款？（）
并購(gòu)交易中，買方尋求債務(wù)融資，通常需要完成哪些工作？（）
上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。
除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事下列（）業(yè)務(wù)。