判斷題戰(zhàn)略風險限額應該由公司專業(yè)風險管理委員會來確定，并下放到風險部負責人來監(jiān)督執(zhí)行。

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1.多項選擇題證券公司采取統(tǒng)一的風險管理框架來管理所有重大風險的特點包括（）

A.明確對于風險管理中各種角色、責任和職權
B.闡明所面臨的風險以及如何管理這些風險
C.通過各種報告及披露機制確保對于風險有準確且一致的認識
D.在全公司建立風險管理的共同語言，具體的風險框架、政策、方案以及流程

2.多項選擇題在最佳風險管理實踐中，公司負責風險管理的后臺部門的職責包括（）

A.實施和維護完整的全企業(yè)的風險度量、管理和報告機制
B.確保業(yè)務的策略與企業(yè)風險的文化、偏好及政策保持一致
C.建立一個完整的風險評估和風險審批程序；包括建立全企業(yè)的風險管理框架
D.與各業(yè)務部門合作，對其所承受的風險進行確認、度量及監(jiān)督

3.多項選擇題OTC產品風險管理的關鍵環(huán)節(jié)包括（）

A.交易條款確認
B.獨立定價
C.模型檢測
D.價格調節(jié)和確認

4.多項選擇題證券公司的風險偏好包括以下哪幾個層次的內容（）

A.監(jiān)管約束
B.自發(fā)約束
C.限額與容忍度
D.風險狀況

5.單項選擇題在證券公司所面臨的風險中，最難以掌控的是（）

A.監(jiān)管風險
B.名譽風險
C.系統(tǒng)風險
D.市場風險

6.單項選擇題在最佳風險管理實踐中，董事會的職責不包括以下哪項內容（）

A.構建企業(yè)的風險文化，為企業(yè)風險文化建立基本基調
B.制定公司發(fā)展戰(zhàn)略，確保業(yè)務發(fā)展與既定風險偏好的一致性
C.制定風險管理的組織結構
D.確保企業(yè)在各層次上有充分的風向管理資源

7.單項選擇題證券公司的風險管理流程不包括以下哪項內容（）

A.限額審批
B.壓力測試
C.風險度量
D.風險匯報