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多項(xiàng)選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露（）等有關(guān)信息。

A.財(cái)務(wù)收支狀況
B.參股及控股情況
C.負(fù)債及或有負(fù)債情況
D.高級(jí)管理人員薪酬

1.多項(xiàng)選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司的股東可以用（）出資。

A.貨幣
B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)
C.土地使用權(quán)
D.證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)

2.多項(xiàng)選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與（）相適應(yīng)。

A.財(cái)務(wù)狀況
B.內(nèi)部控制制度
C.合規(guī)制度
D.人力資源狀況

3.單項(xiàng)選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)提?。ǎ糜趶浹a(bǔ)經(jīng)營虧損。

A.留存收益
B.法定公積金
C.資本公積金
D.一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

4.單項(xiàng)選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，自有資金或者證券不足的，可以向（）借入。

A.商業(yè)銀行
B.其他證券公司
C.證券金融公司
D.銀行間市場拆借

5.判斷題證券公司可以通過柜臺(tái)市場銷售或者轉(zhuǎn)讓《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》允許代銷的產(chǎn)品。

6.判斷題除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案。

7.判斷題證券公司可以采取名義持有模式，代理投資者在柜臺(tái)市場交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品。

8.多項(xiàng)選擇題《證券公司柜臺(tái)市場管理辦法（試行）》中規(guī)定，證券公司在柜臺(tái)市場開展業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)原則為（）

A.誠實(shí)信用
B.遵紀(jì)守法
C.公平自愿
D.平等互利

9.多項(xiàng)選擇題從國際經(jīng)驗(yàn)來看，柜臺(tái)市場可以采取的交易方式有（）

A.一對(duì)一協(xié)商
B.報(bào)價(jià)
C.做市商
D.集合競價(jià)

10.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司柜臺(tái)市場管理辦法（試行）》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的（）負(fù)責(zé)。

A.真實(shí)性
B.準(zhǔn)確性
C.及時(shí)性
D.完整性

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