單項(xiàng)選擇題按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》的規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)做好()工作,了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況和執(zhí)業(yè)合規(guī)性,并進(jìn)行完整記錄。

A.客戶(hù)回訪(fǎng)
B.檔案管理
C.客戶(hù)投訴和糾紛處理
D.信息查詢(xún)


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1.單項(xiàng)選擇題按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》的規(guī)定,當(dāng)客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí),證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)()

A.把客戶(hù)拉到非法場(chǎng)所開(kāi)戶(hù)
B.引導(dǎo)客戶(hù)到所服務(wù)的證券公司的證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)
C.直接替客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)
D.引導(dǎo)客戶(hù)到其他證券公司辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于或有風(fēng)險(xiǎn)的特征,下列哪些說(shuō)法是錯(cuò)誤的()

A.現(xiàn)金流時(shí)期不確定
B.未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)不確定
C.完全可預(yù)期的未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)
D.需要選擇衍生品來(lái)對(duì)沖

3.單項(xiàng)選擇題在現(xiàn)金流圖形中,已知的資金流入應(yīng)該用以下哪個(gè)圖形描繪()

A.向上的直箭頭
B.向上的彎箭頭
C.向下的直箭頭
D.向下的彎箭頭

5.單項(xiàng)選擇題交易風(fēng)險(xiǎn)是指與()相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)暴露。

A.短期現(xiàn)金流
B.長(zhǎng)期現(xiàn)金流
C.短期現(xiàn)金流和長(zhǎng)期現(xiàn)金流
D.現(xiàn)金流

6.單項(xiàng)選擇題交易風(fēng)險(xiǎn)不影響:()

A.資產(chǎn)負(fù)債
B.現(xiàn)金流
C.短期現(xiàn)金流
D.資金流

7.單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)周期的第一步是()

A.監(jiān)控
B.實(shí)施
C.量化
D.識(shí)別

8.單項(xiàng)選擇題在現(xiàn)金流圖形中,未知的資金流出應(yīng)該用以下哪個(gè)圖形描繪()

A.向上的直箭頭
B.向上的彎箭頭
C.向下的直箭頭
D.向下的彎箭頭

10.單項(xiàng)選擇題利用衍生品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的策略主要有什么缺點(diǎn)()

A.價(jià)格昂貴
B.操作復(fù)雜
C.可能會(huì)帶來(lái)其他業(yè)務(wù)層面的問(wèn)題
D.公司環(huán)境惡化時(shí)無(wú)法平倉(cāng)

最新試題

意向書(shū)的目的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在出售過(guò)程的開(kāi)始,賣(mài)方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個(gè)潛在買(mǎi)家。

題型:判斷題

過(guò)往15年,大類(lèi)資產(chǎn)基本滿(mǎn)足高波動(dòng)、高收益;低波動(dòng)、低收益。

題型:判斷題

戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時(shí)間維度上的再配置。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券市場(chǎng)禁入包括以下()方面。

題型:多項(xiàng)選擇題

制藥公司A想收購(gòu)制藥公司B。A和B無(wú)法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利(CVR)的一個(gè)例子。

題型:判斷題

在并購(gòu)交易中潛在貸方希望從買(mǎi)方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測(cè)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

私募股權(quán)在并購(gòu)交易中使用低杠桿(較少債務(wù)),以提高股本回報(bào)率并減少其損失敞口。

題型:判斷題