單項選擇題參與人在報價系統(tǒng)開展業(yè)務可以根據(jù)業(yè)務需要申請開立不同的產(chǎn)品賬戶,當證券公司作為參與人在報價系統(tǒng)代理客戶進行交易時應當開立()

A.經(jīng)紀類產(chǎn)品賬戶
B.自營類產(chǎn)品賬戶
C.受托類產(chǎn)品賬戶
D.專用類產(chǎn)品賬戶


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1.單項選擇題產(chǎn)品贖回業(yè)務中,()的處理規(guī)則與產(chǎn)品清盤處理規(guī)則相同。

A.強制贖回
B.指定贖回
C.預約贖回
D.定期定額贖回
E.巨額贖回

7.多項選擇題在對融入方進行持續(xù)性管理時,證券公司可以采取的回訪方式有()

A.實地調研
B.現(xiàn)場訪談
C.電話訪談
D.郵件訪談
E.委托調研

8.多項選擇題違背《證券公司股票質押式回購交易業(yè)務風險管理指引(試行)》關于“合法原則”規(guī)定的行為是()

A.誘導不適當?shù)目蛻糸_展業(yè)務
B.利益輸送和商業(yè)賄賂
C.內幕交易
D.操縱市場
E.投資法律法規(guī)和國家產(chǎn)業(yè)政策禁止的行業(yè)

10.多項選擇題當標的證券出現(xiàn)(),證券公司應當審慎評估質押該標的證券的風險。

A.單一標的證券已質押數(shù)量占總股本超過50%
B.標的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無法確定能否扭虧
C.標的證券近期漲幅較高
D.標的證券對應的上市公司存在退市風險
E.標的證券對應的上市公司及其高管、實際控制人正在被有關部門立案調查

最新試題

制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權利(CVR)的一個例子。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應當聘請律師事務所對發(fā)行及承銷全程進行見證,并出具專項法律意見書。

題型:判斷題

美國聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購交易,因為:()

題型:單項選擇題

在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎的預測?()

題型:單項選擇題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型:判斷題

為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()

題型:單項選擇題

在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個潛在買家。

題型:判斷題

私募股權在并購交易中使用低杠桿(較少債務),以提高股本回報率并減少其損失敞口。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應當向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。

題型:判斷題

并購交易中,買方尋求債務融資,通常需要完成哪些工作?()

題型:多項選擇題