A.符合該資金的投資方向
B.其為本次配售股票的實際持有人，不存在受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰(zhàn)略配售的情形
C.資金來源為自有資金
D.持有本次配售的股票在限售期內(nèi)不通過任何形式轉(zhuǎn)讓
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接控制的公司
B.發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠間接實施控制的公司
C.發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工
D.發(fā)行人及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠施加重大影響的公司
A.無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
B.獨立、審慎、客觀
C.對發(fā)行人所在行業(yè)的評估具有一致性和連貫性
D.資料來源具有權(quán)威性
A.在刊登招股意向（說明）書之后提供投資價值研究報告或泄露報告內(nèi)容
B.以任何形式公開披露投資價值研究報告或其內(nèi)容，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
C.提供承銷團(tuán)以外的機構(gòu)撰寫的投資價值研究報告
D.在刊登招股意向（說明）書之前提供投資價值研究報告或泄露報告內(nèi)容
A.及時
B.完整
C.真實
D.準(zhǔn)確
A.阻止符合條件的投資者報價或勸誘投資者報高價
B.夸大宣傳或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
C.口頭向投資者或路演參與方透露未公開披露的重大經(jīng)營信息
D.書面向投資者或路演參與方透露未公開披露的重大經(jīng)營信息
A.投資價值研究報告
B.信息披露
C.路演推介
D.詢價、定價、配售
A.發(fā)行人
B.媒體
C.承銷商
D.投資者
A.其他合法合規(guī)
B.現(xiàn)場
C.電話
D.互聯(lián)網(wǎng)
A.歷史申購情況、資金規(guī)模
B.長期持股意愿、研究定價能力
C.與主承銷商或發(fā)行人長期合作情況
D.投資者的類型、本次申購意向
A.5
B.3
C.15
D.10
最新試題
在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個潛在買家。
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說，在三年后訴訟成功的機會達(dá)到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買方應(yīng)在交易結(jié)束時（即第0年）向賣方提供的最高補償是多少？（）
并購交易中，買方尋求債務(wù)融資，通常需要完成哪些工作？（）
意向書的目的是（）
哪些是投資意向書中的重要條款？（）
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測？（）
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)對面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。
一般而言，發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作：（）
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權(quán)利（CVR）的一個例子。