單項(xiàng)選擇題我國交易所市場的投資者以（）為主。

A.中小投資者
B.證券公司
C.基金公司
D.投資公司


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4.多項(xiàng)選擇題證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則有（）

A.審慎性
B.預(yù)見性
C.全面性
D.規(guī)范性

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的規(guī)定，證券公司的融資管理應(yīng)符合的要求包括（）

A.加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力
B.密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價(jià)格等變動(dòng)情況，評估市場流動(dòng)性對公司融資能力的影響
C.分析正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源
D.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

8.多項(xiàng)選擇題基金管理人的準(zhǔn)入要求為（）

A.注冊資本不低于1億元人民幣
B.主要股東注冊資本不低于3億元人民幣
C.主要股東注冊資本不低于1億元人民幣
D.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

9.多項(xiàng)選擇題基金市場的主要參與者包括（）

A.當(dāng)事人
B.服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.行政單位

10.多項(xiàng)選擇題在基金申請募集期間主要工作準(zhǔn)備有（）

A.基金申請報(bào)告
B.基金合同草案
C.基金托管協(xié)議草案
D.招募說明書草案

最新試題

并購交易中，買方尋求債務(wù)融資，通常需要完成哪些工作？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作，對網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。

題型：多項(xiàng)選擇題

意向書的目的是（）

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說法不正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

美國聯(lián)邦政府喜歡提前通知可能的并購交易，因?yàn)椋海ǎ?/p>

題型：單項(xiàng)選擇題

除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事下列（）業(yè)務(wù)。

題型：多項(xiàng)選擇題

投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。

題型：判斷題

私募股權(quán)在并購交易中使用低杠桿（較少債務(wù)），以提高股本回報(bào)率并減少其損失敞口。

題型：判斷題

并購交易中的每股收益（EPS）稀釋是多少？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）。《規(guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型：判斷題