判斷題營業(yè)部不得受理法人以個人名義開立帳戶、個人以法人名義開立帳戶。
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證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí),可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
題型:判斷題
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
題型:判斷題
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個月。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。
題型:多項(xiàng)選擇題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準(zhǔn)備、評估實(shí)施、評估報(bào)告和后需整改四個階段。
題型:判斷題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
題型:判斷題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
題型:判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
題型:判斷題
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯誤的是()
題型:單項(xiàng)選擇題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
題型:判斷題