判斷題機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構未妥善處理的,從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。

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最新試題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應當以合規(guī)風險為導向。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責,按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。

題型:判斷題

下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯誤的是()

題型:單項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估

題型:判斷題

證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有()

題型:多項選擇題

證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。

題型:判斷題