判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

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按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估,應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評(píng)估的,應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。

題型:判斷題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。

題型:判斷題

下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說法中,錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題