A.匯集不合格投資者資金以員工個人名義購買私募產(chǎn)品
B.經(jīng)紀人委托他人代理從事客戶招攬
C.為非實名制賬戶提供證券活動
D.私下接受客戶委托交易
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A.對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進行監(jiān)督
B.對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議
C.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)
D.審議批準合規(guī)管理的基本制度
A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績
C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
D.登載單位或者個人的推薦性文字
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.當?shù)刈C監(jiān)局
A.1
B.2
C.3
D.5
A.委托代理
B.勞動合同
C.協(xié)議合作
D.互惠互利
最新試題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中，正確的有（）
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。