A.營業(yè)部可以安排營銷人員相互進行客戶回訪，只是回訪后要作出完整記錄
B.證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀人的信息，客戶能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀人的照片是必須的
C.證券公司建立證券經(jīng)紀人檔案只是證券公司對經(jīng)紀人的日常管理，不涉及執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息
D.作為一名經(jīng)紀人，證券公司需要按協(xié)議支付提成，不能將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進一步加強投資者教育有關(guān)工作的通知》
B.《證券法》
C.《關(guān)于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知》
D.《證券經(jīng)紀經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)
C.禁止證券公司及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用
D.不得聘用第三方機構(gòu)代為實施投資決策和委托交易
A.行政責(zé)任
B.民事責(zé)任
C.刑事責(zé)任
D.未做具體的法律責(zé)任規(guī)定
A.50
B.20
C.30
D.60
A.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當加強合規(guī)管理，不參與非法證券活動，不為非法證券活動提供任何便利
B.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當嚴格落實了解客戶和賬戶實名制等規(guī)定，將有關(guān)要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務(wù)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.證券經(jīng)營機構(gòu)不需要將獲知的不涉及公司的非法證券活動信息情況報告監(jiān)管機構(gòu)或證券業(yè)協(xié)會
D.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將參與打非工作情況納入相關(guān)部門、分支機構(gòu)和員工的績效考核
最新試題
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核，下列選項中錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。