A.營業(yè)部應(yīng)告知證券經(jīng)紀人“本月實得業(yè)績報酬”金額，由證券經(jīng)紀人自行到當?shù)囟悇?wù)部門開具發(fā)票
B.證券經(jīng)紀人到當?shù)囟悇?wù)部門開具勞務(wù)發(fā)票并取得相應(yīng)完稅憑證后送交營業(yè)部入帳
C.營業(yè)部通過現(xiàn)金支付的方式支付證券經(jīng)紀人當月的業(yè)績報酬
D.提成比例變更的，自變更之日起生效，生效后營業(yè)部按變更后比例支付業(yè)績報酬
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A.公司提供的研究報告
B.公司統(tǒng)一提供的與證券投資有關(guān)信息
C.公司統(tǒng)一采購的其他資訊供應(yīng)商的證券投資資訊
D.公司授權(quán)證券經(jīng)紀人提供的個性化資訊服務(wù)
A.提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批，可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送資訊
B.提供資訊經(jīng)過營業(yè)部審批后，可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送個性化資訊
C.提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批，但須經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個性化資訊
D.提供資訊須經(jīng)過營業(yè)部審批，且經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個性化資訊
A.證券監(jiān)督機構(gòu)
B.證券服務(wù)機構(gòu)
C.自律性組織
D.證券投資人
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核，下列選項中錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應(yīng)當按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當采取的方法有（）
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。