A.業(yè)務創(chuàng)新和風險管理
B.經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為
C.投資決策和道德風險
D.財務管理制度和流動性風險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.向有關自律組織報告
B.指定公司一名高級管理人員代行其職責
C.向住所地證監(jiān)局報告，并請求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責
D.指定一名與合規(guī)管理職責相沖突的部門人員代行其職責
A.信用風險
B.操作風險
C.管理風險
D.合規(guī)風險
A.公司年度合規(guī)報告
B.決定其高管人員薪酬待遇
C.對證券公司實施分類監(jiān)管
D.對證券公司實施分類評級
最新試題
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應當按要求成立評估小組。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有（）
下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
下列關于合規(guī)管理有效性評估與內控評價關系的各種說法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核，下列選項中錯誤的是（）