中國證監(jiān)會有權對基金市場采取下列哪些監(jiān)管措施？（）
I.對基金機構現(xiàn)場檢查，要求其報送有關業(yè)務資料
II.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證
III.對于操縱證券市場的當事人，限制其證券買賣
IV.對于涉嫌犯罪的相關機構和人員追究刑事責任
A.I、II、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.房地產(chǎn)基金
B.非上市股權基金
C.新股申購基金
D.商品基金
A.包含了基金的投資范圍、投資策略和投資限制
B.包含了過去9個月內(nèi)的基金產(chǎn)品業(yè)績
C.包含了基金產(chǎn)品的預期收益
D.包含了基金的管理團隊信息
A.對證券市場有系統(tǒng)性影響的信息
B.對于證券價格有明確影響的信息
C.來源可靠的信息
D.市場未發(fā)布的信息
關于基金、股票與債券的特點，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.基金反映的是一種所有權關系，是一種所有權憑證
Ⅱ.股票是一種直接投資工具，籌集的資金主要投向實業(yè)領域
Ⅲ.債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入
Ⅳ.通常情況下，股票是一種高風險、高收益的投資品種，價格波動性較大
A.I、II、IV
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
在基金代銷機構營業(yè)網(wǎng)點應做好投資者教育的園區(qū)的建設工作，其內(nèi)容應包括（）。
Ⅰ.對本*公司基本情況的介紹
Ⅱ.對本*公司業(yè)務有關的金融知識、法律法規(guī)的問答、介紹
Ⅲ.備有相關的法律法規(guī)材料供投資者查
Ⅳ.業(yè)務咨詢
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
最新試題
利潤原則是指（）
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理