A.反洗錢工作應(yīng)納入內(nèi)部審計(jì)范疇
B.反洗錢工作應(yīng)實(shí)行條線管理
C.反洗錢措施應(yīng)能有效發(fā)現(xiàn)、識別和報(bào)告可疑交易
D.反洗錢內(nèi)控制度應(yīng)滿足金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度的原則要求
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A.同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的，至少同時(shí)保存不同介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄
B.同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按最長期限保存
C.如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束
D.法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄較反洗錢規(guī)定有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定
A.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
B.交易一方為慈善團(tuán)體的
C.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借
D.商業(yè)銀行發(fā)起利息支付
A.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的
B.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C.違反保密規(guī)定，泄漏有關(guān)信息的
D.未按規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的
A.直接或者間接決定董事會(huì)多數(shù)成員的任免
B.決定公司重大經(jīng)營、管理決策的制定或者執(zhí)行
C.決定公司的財(cái)務(wù)決算、人事任免、投融資、擔(dān)保、兼并重組
D.長期實(shí)際支配使用公司重大資產(chǎn)或者巨額資金
A.勤勉盡責(zé)
B.動(dòng)態(tài)管理
C.風(fēng)險(xiǎn)為本
D.實(shí)質(zhì)重于形式
最新試題
個(gè)人自有資金不足時(shí)，可以通過貸款、財(cái)務(wù)借款等方式籌集資金購買、受讓股金。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行各項(xiàng)資產(chǎn)均要記入符合規(guī)定的單位賬簿并在財(cái)務(wù)報(bào)表反映，禁止私存私放任何形式的賬外資金和財(cái)產(chǎn)形成“小金庫”。（）
賬外資產(chǎn)具有多樣性、隱蔽性等特點(diǎn)，不僅導(dǎo)致會(huì)計(jì)信息失真，造成資產(chǎn)流失，而且極易誘發(fā)和滋生一系列的違規(guī)違法和腐敗問題。（）
各農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)實(shí)行批量采購物品清單管理，對清單范圍內(nèi)的消耗品統(tǒng)一采購、統(tǒng)一管理、分發(fā)領(lǐng)用。（）
某農(nóng)村商業(yè)銀行為避免賬面虧損，將處置抵債資產(chǎn)損失納入其他應(yīng)收款核算，這種做法是正確的。（）
各農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)按照工資總額管理要求，均衡列支職工薪酬，當(dāng)年費(fèi)用額度不夠時(shí)可將職工薪酬下甩至次年列支。（）
因客戶不履行貸款協(xié)議等而收取的加息、罰息等計(jì)入罰款收入。（）
投資類科目的核算碼一般均分為自營業(yè)務(wù)核算碼和理財(cái)業(yè)務(wù)核算碼。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部員工不良貸款清收獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)在手續(xù)費(fèi)及傭金支出科目核算。（）
抵債資產(chǎn)應(yīng)以雙方簽訂的抵債協(xié)議登記入賬，按照入賬價(jià)值計(jì)算繳納房產(chǎn)稅，不能按照評估價(jià)計(jì)算繳納房產(chǎn)稅。（）