某網(wǎng)站在銷售避險策略基金的過程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“活動期間購買，尊享年化總收益10%”、“欲購從速”、“100%有保證”等不當(dāng)用語，且未充分揭示避險策略基金投資風(fēng)險。該行為違反了（）規(guī)定。
Ⅰ、禁止違規(guī)承諾收益
Ⅱ、禁止誤導(dǎo)性陳述
Ⅲ、禁止預(yù)測證券投資業(yè)績
Ⅳ、禁止重大遺漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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某基金銷售機構(gòu)人員的管理，符合《證券投資基金銷售管理辦法》的是（）。
Ⅰ.要求基金銷售人員持續(xù)參與培訓(xùn)
Ⅱ.定期對基金銷售人員行為規(guī)范進行檢查和監(jiān)督
Ⅲ.委托有從業(yè)資質(zhì)的人員代理銷售基金
Ⅳ.銷售人員以個人名義完成執(zhí)業(yè)注冊登記
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.向其父親提供公司研究員編制的研究報告和投資建議
B.待基金納入公司的集中交易體系，執(zhí)行集中交易
C.在基金投資前，征求其父的意見和建議
D.將基金定期報告提前向其父披露
A.38.46%
B.27.78%
C.25%
D.28.86%
基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確，并遵守以下行為規(guī)范（）。
Ⅰ.提供業(yè)績信息的原始出處
Ⅱ.不夸大過往業(yè)績
Ⅲ.不預(yù)測推介基金的未來業(yè)績
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金理財業(yè)務(wù)咨詢
B.辦理基金份額的登記
C.辦理基金份額申購和贖回
D.發(fā)售基金份額
最新試題
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明