單項(xiàng)選擇題新三板改革優(yōu)化了定向發(fā)行制度,取消了單次發(fā)行不超過(guò)多少人的限制?()

A.20
B.30
C.35
D.50


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4.單項(xiàng)選擇題()是金融消費(fèi)者能夠真正了解各類高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)金融產(chǎn)品或者高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)投資活動(dòng)的投資風(fēng)險(xiǎn)和收益的關(guān)鍵。

A.適當(dāng)推介義務(wù)的履行
B.風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)的履行
C.告知說(shuō)明義務(wù)的履行

6.多項(xiàng)選擇題通過(guò)海外投資顧問(wèn)行業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)海外投資顧問(wèn)從業(yè)者有以下特征()。

A.投資顧問(wèn)平均從業(yè)和在職年限較長(zhǎng),平均年齡約50歲左右
B.基于客戶資產(chǎn)(AUM)的管理費(fèi)收入占主流
C.投資顧問(wèn)年收入水平在10~50萬(wàn)美元區(qū)間
D.客戶投資方面,充分配置于公開(kāi)透明、低費(fèi)率的共同基金

7.多項(xiàng)選擇題投資顧問(wèn)在獲取客戶時(shí),可以通過(guò)哪些途徑建立客戶舉薦關(guān)系網(wǎng)絡(luò)?()

A.線上營(yíng)銷
B.線下活動(dòng)
C.客戶轉(zhuǎn)介紹
D.通過(guò)引進(jìn)新的團(tuán)隊(duì)成員,帶來(lái)新的客戶關(guān)系網(wǎng)

8.多項(xiàng)選擇題投資顧問(wèn)可以為公司和客戶創(chuàng)造()等價(jià)值。

A.進(jìn)行基本的客戶開(kāi)發(fā)與維護(hù)
B.為公司帶來(lái)增量客戶資產(chǎn)
C.幫助客戶實(shí)現(xiàn)賬戶的增值
D.給客戶提供滿意的服務(wù)

9.多項(xiàng)選擇題投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)在制定完善、可執(zhí)行性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)化工作流程時(shí),可以()。

A.制定不同團(tuán)隊(duì)的流程管理,形成文本并在團(tuán)隊(duì)內(nèi)共享
B.根據(jù)客戶重要性等級(jí),確定流程復(fù)雜程度
C.按照標(biāo)準(zhǔn)流程定期檢視工作成果,盡可能量化地去評(píng)估

10.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于本課中講授的投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)成員招聘,操作要點(diǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.觀察團(tuán)隊(duì)短板,補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)中缺乏的人才
B.招聘時(shí)關(guān)注價(jià)值觀念、專業(yè)水平和歷史業(yè)績(jī)
C.利用好試用期,做全面的考察
D.招聘要快,解聘要慢

最新試題

并購(gòu)交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說(shuō),在三年后訴訟成功的機(jī)會(huì)達(dá)到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(shí)(即第0年)向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

私募股權(quán)在并購(gòu)交易中使用低杠桿(較少債務(wù)),以提高股本回報(bào)率并減少其損失敞口。

題型:判斷題

意向書的目的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資價(jià)值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的()原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過(guò)程進(jìn)行全程錄像。

題型:判斷題

除證券公司外,任何單位和個(gè)人不得從事下列()業(yè)務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

過(guò)往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益;低波動(dòng)、低收益。

題型:判斷題