A.從業(yè)人員的有效身份證明
B.投保相關文件資料名稱
C.投保人的簽名
D.被保險人的簽名
E.抄錄的風險提示語句
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A.全員參與原則
B.預防為主原則
C.統(tǒng)籌協(xié)調原則
D.突出重點原則
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財務損失
D.聲譽損失
A.確認受訪人是否為被保險人本人
B.確認投保人是否知悉保險責任、責任免除和保險期間
C.確認投保人是否知悉退?？赡苁艿降膿p失
D.確認投保人是否知悉猶豫期的起算時間、期間以及享有的權利
A.繳納保險費
B.危險顯著增加的通知義務
C.如實告知
D.保險事故發(fā)生時的施救義務
A.組織實施合規(guī)審核、合規(guī)檢查
B.組織實施合規(guī)風險監(jiān)測，識別、評估和報告合規(guī)風險
C.撰寫年度合規(guī)報告
D.開展合規(guī)培訓，推動保險從業(yè)人員遵守行為準則，并向保險從業(yè)人員提供合規(guī)咨詢
A.自發(fā)現(xiàn)之日起10內在中國保監(jiān)會指定的報紙上聲明作廢
B.自發(fā)現(xiàn)之日起15內在中國保監(jiān)會指定的報紙上聲明作廢
C.持書面說明及聲明作廢的相關材料向中國保監(jiān)會重新申領
D.僅持聲明作廢的相關材料向中國保監(jiān)會重新申領
A.公司風險管理的統(tǒng)籌規(guī)劃
B.監(jiān)控預警和風險的識別、評估
C.參與公司風險管理、戰(zhàn)略與投資等委員會的重大風險管理決策
D.風險管理的第一責任人
A.制度缺陷
B.設計缺陷
C.操作缺陷
D.運行缺陷
A.健全性
B.準確性
C.合理性
D.有效性
A.內控評估
B.審計
C.紀檢監(jiān)察
D.銷售風險管控
最新試題
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。
洗錢風險提示內容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。