多項選擇題商業(yè)銀行要完善現(xiàn)金收付管理等內(nèi)控制度及操作流程，切實防范因（）而引發(fā)的違規(guī)事件。

A.操作風險
B.系統(tǒng)風險
C.法律風險
D.道德風險


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1.多項選擇題具有典型可識別的客戶身份特征有（）。

A.資金來源
B.交易時間
C.聯(lián)系方式
D.收入主要來源

2.多項選擇題行業(yè)（含職業(yè)）風險子項，金融機構可從（）角度進行評估。

A.公認具有較高風險的行業(yè)（職業(yè)）
B.特種行業(yè)
C.與特定洗錢風險的關聯(lián)度
D.行業(yè)現(xiàn)金密集程度

3.多項選擇題以下哪些是非法黃金交易中，傭金發(fā)放賬戶的交易特點（）

A.資金轉出時間較為集中
B.大額集中轉入，短時間內(nèi)小額分散轉出
C.交易金額呈匯率特征
D.交易金額無明顯規(guī)律

4.多項選擇題以下哪幾項是POS 機套現(xiàn)的突出特征（）

A.交易金額接近信用限額
B.單筆交易金額與正常價格差異較大
C.短期內(nèi)發(fā)生多次有規(guī)律的信用卡交易
D.收到資金后迅速轉移

5.多項選擇題為防范涉嫌非法集資類業(yè)務，建議銀行高度關注以下情況（）

A.注冊資本與交易量嚴重不符的公司
B.以外地身份證在本地開戶并發(fā)生大量交易的個人客戶
C.有明顯人群特征的人員集中開戶、轉賬、匯款情況
D.集中購買國債

7.多項選擇題（）和（）等年齡較大的人群易受到非法集資蠱惑。

A.離退休人員
B.青少年
C.下崗職工
D.公務員

8.多項選擇題反洗錢年度報告中，針對大額和可疑交易報告，應報告（）

A.本年度大額和可疑交易報告情況
B.本機構可疑交易標準制定、交易監(jiān)測和分析機制
C.本機構大額可疑交易平臺使用情況
D.本年度協(xié)助偵破案件情況

9.多項選擇題為（）開立賬戶時，應當經(jīng)金融機構高級管理層的批準。

A.外國國防部長
B.外國現(xiàn)任總統(tǒng)的秘書
C.外國前任總統(tǒng)
D.外國現(xiàn)任總統(tǒng)的妻子、女兒
E.高風險客戶