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單項(xiàng)選擇題掛牌公司股票發(fā)行，認(rèn)購對象如果不能在認(rèn)購期內(nèi)繳款的，掛牌公司在（）可以發(fā)布延期認(rèn)購公告。

A.認(rèn)購期間內(nèi)
B.認(rèn)購期間外
C.隨時(shí)可以
D.都不可以

1.單項(xiàng)選擇題掛牌公司定向發(fā)行期間，會計(jì)師出具驗(yàn)資報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)資報(bào)告出具后（）個(gè)工作日內(nèi)向股轉(zhuǎn)公司提交備案材料。

A.3
B.5
C.10
D.20

2.判斷題根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的20%。

3.判斷題根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司股東會對合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。

4.判斷題從廣義上來看，公司治理的目標(biāo)不僅是股東利益的最大化，還要保證公司各方面的利益相關(guān)者的利益最大化。

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，證券公司與其股東（或者股東的關(guān)聯(lián)方）之間不得有下列行為（）。

A.股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)
B.通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益
C.持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
D.法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為

6.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括（）。

A.薪酬管理的決策程序
B.薪酬管理的基本制度
C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況
D.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況

7.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司高級管理人員的績效年薪由董事會根據(jù)高級管理人員的年度績效考核結(jié)果決定，（）以上應(yīng)當(dāng)采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（）年。

A.50%，5
B.30%，2
C.50%，3
D.40%，3

8.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)召開股東會年會。

A.2
B.1
C.6
D.3

9.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，證券公司任一股東推選的董事占董事會成員（）以上時(shí)，其推選的監(jiān)事不得超過監(jiān)事會成員的（），但證券公司為一人公司的除外。

A.1/2，1/4
B.1/2，1/3
C.1/2，1/2
D.1/3，1/4

10.判斷題產(chǎn)品管理人在設(shè)計(jì)金融產(chǎn)品，尤其是非標(biāo)準(zhǔn)化金融產(chǎn)品時(shí)，會通過安排增信措施來提高金融產(chǎn)品的安全性，保證金融產(chǎn)品的最終兌付。