A.受益所有人來自洗錢和恐怖融資高風險國家或者地區(qū)的，或者受益所有人信息不完整或無法完成核實的，義務機構應當綜合考慮成本收益、合規(guī)控制、風險管理、國別制裁等因素，決定是否與其建立或者維持業(yè)務關系
B.即使洗錢和恐怖融資風險得到有效管理，并且非自然人客戶的股權結構或者控制權比較簡單，義務機構也必須在識別受益所有人之后方可與其建立業(yè)務關系
C.義務機構識別非自然人客戶的受益所有人，應當?shù)怯浛蛻羰芤嫠腥说男彰⒌刂?、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和期限
D.受益所有人涉及外國政要的，義務機構與非自然人客戶建立或者維持業(yè)務關系前可以不經高級管理人員批準，直接與客戶建立或者維持業(yè)務關系
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A.薄弱環(huán)節(jié)（漏洞）
B.監(jiān)管
C.評估
D.威脅
A.一萬元以上五萬元以下
B.二十萬元以上五十萬元以下
C.五萬元以上五十萬元以下
D.五萬元以上十萬元以下
A.通過回訪、其他可靠途徑等有效核查客戶的真實身份。
B.通過向客戶搜集有效身份證件或輔助身份證明材料等方式重新識別客戶身份，確認客戶真實身份。
C.對未在合理期限內修改或完善身份信息的客戶，對客戶或其賬戶采取限制措施。
D.為客戶正常提供服務或與其進行交易。
A.中國政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單
B.聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單
C.中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單
D.以上三種均正確
A.每月
B.每3個月
C.每半年
D.每年
A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
D.監(jiān)管
A.20萬元
B.50萬元
C.200萬元
D.500萬元
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.公安部
C.中國人民銀行
D.最高人民法院
A.與非自然人客戶建立業(yè)務關系時
B.與非自然人維持業(yè)務關系時
C.非自然人客戶修改賬戶密碼時
D.非自然人客戶電話咨詢業(yè)務時
A.通知客戶
B.盡職調查
C.暫停業(yè)務辦理
D.風險控制
最新試題
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制，推動緊急止付和快速凍結順利實施。
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
關于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的，應當向人民銀行或其分支機構報備。（）
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）