A.客戶身份證復(fù)印件
B.《融資融券合同》
C.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
D.《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》
E.客戶誠(chéng)信報(bào)告

A.被強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶
B.兩次被通知追加擔(dān)保物的客戶
C.沒(méi)有交易的客戶
D.賬戶虧損達(dá)到30%的客戶

A.面對(duì)面向客戶講解合同條款
B.征信調(diào)查
C.客戶推薦
D.通知送達(dá)
E.賬戶監(jiān)控

A.固定額度占用費(fèi)
B.未成交額度占用費(fèi)
C.預(yù)期罰息
D.管理費(fèi)

A.按照停牌前一日的收盤價(jià)計(jì)算
B.按照行業(yè)指數(shù)最新收盤價(jià)計(jì)算，其中指數(shù)選用證券交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)發(fā)布的行業(yè)指數(shù)
C.采用指數(shù)收益法估值：股票公允價(jià)值＝股票停牌前一日收盤價(jià)*行業(yè)指數(shù)最新收盤價(jià)/行業(yè)指數(shù)停牌前一日收盤價(jià)
D.不計(jì)算

A.客戶未按規(guī)定足額追加保證金
B.合約期滿客戶未清償債務(wù)
C.客戶提供虛假信息
D.公司與客戶發(fā)生司法糾紛
E.以上都不對(duì)

A.拒絕提供相關(guān)資料，或提交虛假資料的客戶
B.本證券公司的股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)人
C.公司認(rèn)定其證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足以開(kāi)展融資融券交易的客戶
D.以上全部

A.應(yīng)建立明確的客戶回訪制度，回訪中應(yīng)提示客戶融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特征；
B.對(duì)新客戶應(yīng)以手機(jī)短信或電子郵件的方式至少做一次風(fēng)險(xiǎn)提示；
C.當(dāng)客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例觸及預(yù)警線、警戒線時(shí)，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)指定專人聯(lián)系客戶，向客戶發(fā)出補(bǔ)足擔(dān)保物的通知，并對(duì)通知時(shí)間、內(nèi)容予以留痕；
D.當(dāng)維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)線或達(dá)到其他平倉(cāng)條件時(shí)，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)指定專人聯(lián)系客戶，向客戶發(fā)出補(bǔ)足擔(dān)保物的通知，提示平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)通知時(shí)間、內(nèi)容予以留痕。

A.融券賣出證券要約收購(gòu)
B.融資買入證券要約收購(gòu)
C.融券賣出證券終止上市
D.授信期屆滿

A.賬戶、資產(chǎn)或受益權(quán)被采取查封、凍結(jié)、劃扣等司法或行政強(qiáng)制措施
B.被提起訴訟、申請(qǐng)仲裁或立案調(diào)查，涉及較大金額經(jīng)濟(jì)糾紛或經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任，可能嚴(yán)重影響其償債能力
C.被司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)限制人身自由
D.其他可能嚴(yán)重影響償債能力的情形