多項(xiàng)選擇題證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立私募資產(chǎn)管理計(jì)劃,投資于房地產(chǎn)價(jià)格上漲過快熱點(diǎn)城市普通住宅地產(chǎn)項(xiàng)目的,暫不予備案,包括但不限于()。

A.委托貸款
B.嵌套投資信托計(jì)劃及其他金融產(chǎn)品
C.受讓信托受益權(quán)及其他資產(chǎn)收(受)益權(quán)
D.以名股實(shí)債的方式受讓房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)股權(quán)
E.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他債券投資方式


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1.多項(xiàng)選擇題下列哪些屬于為證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供法律依據(jù)的法律、行政法規(guī)。()

A.《證券法》
B.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》
C.《證券投資基金法》
D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

2.多項(xiàng)選擇題下列哪些資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣方式不合規(guī)。()

A.在推介材料、資管合同、通過口頭或短信、微信等方式出現(xiàn)保本保收益或類似表述
B.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力需與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配
C.通過互聯(lián)網(wǎng)等媒體、微信、電郵等方式向不特定對(duì)象宣傳具體產(chǎn)品
D.宣傳預(yù)期收益率
E.夸大或片面宣傳產(chǎn)品

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于合格投資者的金融資產(chǎn)或凈資產(chǎn)的要求,下列說法正確的是()。

A.投資定向計(jì)劃的自然人單個(gè)客戶凈資產(chǎn)凈值不得低于人民幣50萬元
B.投資專項(xiàng)計(jì)劃的自然人單個(gè)客戶金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元
C.投資定向計(jì)劃的機(jī)構(gòu)客戶,如與銀行合作,銀行資產(chǎn)規(guī)模不低于100億元(除委外)
D.投資專項(xiàng)計(jì)劃的公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于500萬元人民幣

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于資管產(chǎn)品的杠桿比例,下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.投資于股票或股票型基金等股票類資產(chǎn)比例不低于90%的結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃最高杠桿倍數(shù)為1倍
B.投資于銀行存款、標(biāo)準(zhǔn)化債券、債券型基金、股票質(zhì)押式回購以及固定收益類金融產(chǎn)品的資產(chǎn)比例不低于80%的結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃最高杠桿倍數(shù)為3倍
C.投資范圍包含股票或股票型基金等股票類資產(chǎn),但相關(guān)標(biāo)的投資比例未達(dá)到股票類、固定收益類相應(yīng)類別標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃最高杠桿倍數(shù)為2倍
D.投資范圍及投資比例不能歸屬于前述任何一類的結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃最高杠桿倍數(shù)為2倍

5.單項(xiàng)選擇題下列對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀說法錯(cuò)誤的是()。

A.行業(yè)規(guī)模增速逐步加快
B.定向和非標(biāo)產(chǎn)品占比均過半
C.債券投資占比超過50%
D.定向資管業(yè)務(wù)收入占比最多,規(guī)模最大,平均管理費(fèi)最低

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家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么?()

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并購交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()

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制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利(CVR)的一個(gè)例子。

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精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的()。

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戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時(shí)間維度上的再配置。

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上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型:判斷題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

哪些是投資意向書中的重要條款?()

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為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。

題型:判斷題