A.相比法律,道德的約束是“軟”約束
B.相比法律,道德的調(diào)整手段更多
C.道德主要靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力,因此主要依靠他律
D.法律的實施主要靠國家強制力
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A.申購基金公司子公司管理的專項資產(chǎn)管理計劃
B.承銷證券
C.設(shè)立銀行類、保險類子公司
D.買入上市交易的股票
公開募集基金的備案應符合下列條件()。
Ⅰ、封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的百分之六十以上;
Ⅱ、封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的百分之八十以上;
Ⅲ、開放式基金募集的基金份額總額達到準予注冊的最低募集份額總額;
Ⅳ、基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.18周歲以上
B.20周歲以上
C.16周歲以上不滿18周歲
D.18周歲以上不滿20周歲
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資以下資產(chǎn)()。
Ⅰ、未上市企業(yè)普通股;
Ⅱ、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股;
Ⅲ、可轉(zhuǎn)換債券。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.每周
B.每季
C.每日
D.每月
最新試題
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。
督察長履行職責,應當關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認定意見,正確的是()
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
世界上()被看作是最早的基金。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是()。