A.豁免
B.禁止
C.停止
D.否決
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A.商業(yè)原則
B.最優(yōu)原則
C.一般商務條款
D.公開原則
A.直接關聯(lián)交易
B.間接關聯(lián)交易
C.一般關聯(lián)交易
D.重大關聯(lián)交易
A.董事會
B.股東大會
C.高管層
D.部門領導
A.資源
B.服務
C.義務
D.人員
A.半年
B.一年
C.二年
D.三年
A.1%,5%
B.3%,5%
C.5%,7%
D.1%,10%
A.了解你的客戶
B.實事求是的原則
C.及時性原則
D.公正客觀原則
A.1%
B.3%
C.5%
D.8%
A.五個
B.七個
C.十個
D.十五個
A.效益性
B.安全性
C.真實性
D.合理性
最新試題
合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構進行的事先不告知的檢查。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
合規(guī)檢查可采取()的檢查方式。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。