單項選擇題按照《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的；由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正；情節(jié)嚴重的，處（）以上（）以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。

A.5萬元以上、10萬元
B.20萬元以上、50萬元
C.30萬元以上、50萬元
D.50萬元以上、200萬元


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1.單項選擇題按照《金融機構反洗錢規(guī)定》的有關規(guī)定，對客戶要求將調查所涉及的賬戶資金轉往境外的，金融機構應當立即向（）當?shù)胤种C構報告。

A.保險業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.公安部
C.中國人民銀行
D.銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

2.單項選擇題中國人民銀行或其分支機構約見金融機構高級管理人員談話需要（）批準后執(zhí)行。

A.中國人民銀行或其分支機構反洗錢工作人員
B.被約見人
C.單位負責人
D.部門負責人

3.單項選擇題A銀行向當?shù)厝嗣胥y行報告一起可疑交易，某服裝加工公司法人代表李某近日持25位個人身份證，聲稱這些人均為本*公司員工，要求開立工資卡。銀行經審核后確認這些身份證為真實身份證，并為這些人開立了人民幣個人結算賬戶。其后數(shù)日，這些賬戶相繼收到來自開曼群島某貿易公司匯來的外匯各3000美元，合計75000美元，并均由李某辦理結匯后存入賬戶，李某再將這些結匯后的人民幣資金取現(xiàn)后存入其本人賬戶。請問李某的交易行為符合以下哪種可疑交易類型？（）

A、短期內相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標準
B、多個境內居民接受一個離岸賬戶匯款，其資金的劃轉和結匯均由一人或者少數(shù)人操作
C、沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付
D、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內出現(xiàn)大量資金收付

4.單項選擇題以下交易的發(fā)生額都在200萬元以上，（）屬于大額交易報告的范圍？

A.國際金融組織和外國政府貸款轉貸業(yè)務項下的交易
B.國際金融組織和外國政府貸款項下的債務掉期交易
C.金融機構同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進行的債券交易
D.法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間轉賬交易

7.單項選擇題金融機構應當在規(guī)定的期限內，妥善保存客戶身份資料和能夠反映每筆交易的（）賬簿等相關資料。

A.開戶資料、現(xiàn)金交易
B.數(shù)據(jù)信息、業(yè)務憑證
C.交易記錄、大額交易

10.單項選擇題我國新出臺《中華人民共和國反洗錢法》，在（）正式實施。

A.2004年3月1日
B.2007年1月1日
C.2006年10月31日

最新試題

當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應當要求個人在7日內提供有效身份證件。

題型：判斷題

開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網核查。

題型：判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。

題型：判斷題

鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。

題型：判斷題

反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。

題型：判斷題

金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。

題型：單項選擇題

非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

已經拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。

題型：判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。

題型：判斷題

當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內容以附件形式上報。

題型：判斷題