A、單位負責人
B、反洗錢崗
C、運營總監(jiān)
D、合規(guī)專員
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A.關(guān)注類
B.限制類
C.高風險
D.禁止類
A、了解招攬、服務(wù)的客戶,包括了解客戶實際控制人及交易的實際受益人,了解客戶交易目的和交易性質(zhì),了解客戶職業(yè)情況或經(jīng)營背景、資金來源,并將相關(guān)信息及時向反洗錢崗報告
B、協(xié)助反洗錢聯(lián)絡(luò)員向監(jiān)管機構(gòu)報告非現(xiàn)場監(jiān)管信息
C、歸檔保存單位反洗錢各類工作檔案
D、按規(guī)定記錄、處理全體員工報告的客戶身份識別與異常信息
A.10
B.15
C.20
D.5
A.運營管理部
B.分支機構(gòu)負責人
C.合規(guī)專員
A.客戶身份
B.客戶資產(chǎn)
C.所在地區(qū)
D.客戶職業(yè)
A.20
B.10
C.5
D.30
A.5,1
B.10,5
C.15,10
D.20,10
A.4
B.9
C.10
D.20
A.了解客戶投資偏好
B.履行客戶身份識別
C.了解客戶資產(chǎn)狀況
D.確認客戶證件有效期
A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
最新試題
金融機構(gòu)應(yīng)當履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條()。
金融機構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素,劃分客戶()等級。
分支機構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工(含市場總監(jiān)、理財顧問等)及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責()。
現(xiàn)場檢查時,人民銀行檢查人員不得少于()人。
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi),通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內(nèi)容()。
根據(jù)《反洗錢法》,下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)說法正確的是()。
金融機構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內(nèi),執(zhí)行《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關(guān)規(guī)定更為嚴格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)實施《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機構(gòu)應(yīng)向()報告。
公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。