A.建立健全客戶(hù)身份識(shí)別制度
B.客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度
C.保證金交易制度
D.大額交易和可疑交易報(bào)告制度，履行反洗錢(qián)義務(wù)

A.交易執(zhí)行
B.風(fēng)險(xiǎn)控制
C.會(huì)計(jì)崗位
D.人力資源

A.20
B.15
C.25
D.30

A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每?jī)赡?/p>

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、市場(chǎng)指標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈資本指標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、業(yè)績(jī)指標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)

A.私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
B.不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介
C.宣傳推廣時(shí)，不得宣傳預(yù)期收益率
D.在跟客戶(hù)講解風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，不得使用業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，宣講產(chǎn)品收益特征

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別
B.主要的內(nèi)部控制制度、公司章程以及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)
C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議

A.對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶(hù)是否本人親自開(kāi)戶(hù)
B.確保客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶(hù)登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶(hù)資料所記載的客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致
C.核實(shí)單位客戶(hù)是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶(hù)
D.核實(shí)產(chǎn)品客戶(hù)是否為第三方金融服務(wù)機(jī)構(gòu)授權(quán)代理人開(kāi)戶(hù)

A.在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，為達(dá)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，適當(dāng)?shù)膬?nèi)控制度可以從寬執(zhí)行
B.對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效
D.制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制

A.期貨公司向客戶(hù)收取的保證金不得低于交易所標(biāo)準(zhǔn)
B.客戶(hù)的保證金屬于客戶(hù)所有
C.保證金除規(guī)定用途外，嚴(yán)禁挪作他用
D.不可以使用客戶(hù)保證金支付手續(xù)費(fèi)和稅款