A.缺乏自上而下的制度體系、層級的構(gòu)建性設(shè)計
B.對監(jiān)管規(guī)定全盤吸收的同時沒有考慮公司業(yè)務(wù)模式和合規(guī)管理的特點(diǎn)
C.沒有將監(jiān)管要求與公司內(nèi)部組織架構(gòu)和部門職責(zé)相結(jié)合
D.制定內(nèi)部制度、落實(shí)監(jiān)管要求過程中沒有充分評估并合理分配資源
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A.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的,應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線時,同步上線與業(yè)務(wù)活動復(fù)雜程度和風(fēng)險狀況相適應(yīng)的風(fēng)險管理系統(tǒng)或相關(guān)功能,對風(fēng)險進(jìn)行識別、監(jiān)控、預(yù)警和干預(yù)
B.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外,證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施
C.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)上線或發(fā)生重大變更的,應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)實(shí)施方案,并對信息系統(tǒng)上線或變更操作行為進(jìn)行審查、確認(rèn)和跟蹤
D.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的,應(yīng)當(dāng)開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評估,制定完整的系統(tǒng)停用和數(shù)據(jù)遷移保管方案,并組織必要的評審及停用后的安全檢查
A.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以在安全、合規(guī)的前提下為子公司提供機(jī)房、通信網(wǎng)絡(luò)及其他信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施,并協(xié)助開展相關(guān)運(yùn)維工作
B.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)為其子公司提供信息技術(shù)服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)充分評估信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的支撐能力與冗余程度,并與子公司簽訂服務(wù)協(xié)議,明確合作雙方的權(quán)利義務(wù),以及建立日常協(xié)作、業(yè)務(wù)隔離和應(yīng)急管理機(jī)制,防范基礎(chǔ)設(shè)施共用產(chǎn)生的新增風(fēng)險
C.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以設(shè)立信息技術(shù)專業(yè)子公司,為母公司提供信息技術(shù)服務(wù)。信息技術(shù)專業(yè)子公司經(jīng)中國證監(jiān)會備案后可為其他金融機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對證券基金經(jīng)營與服務(wù)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理及服務(wù)活動的監(jiān)管過程中,只允許采取信息技術(shù)風(fēng)險評估、訪談等方式進(jìn)行現(xiàn)場檢查,不得采用滲透測試、漏洞掃描等方式進(jìn)行非現(xiàn)場檢查
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
A.管理費(fèi)
B.托管費(fèi)
C.銷售服務(wù)費(fèi)
D.申購費(fèi)
A.寬基指數(shù)
B.行業(yè)指數(shù)
C.主題指數(shù)
D.海外指數(shù)
A.60%
B.70%
C.80%
最新試題
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標(biāo)應(yīng)該是什么?()
如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時出售。
收購的買方成本協(xié)同效應(yīng)減少如下:()
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說,在三年后訴訟成功的機(jī)會達(dá)到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(即第0年)向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少?()
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
私募股權(quán)在并購交易中使用低杠桿(較少債務(wù)),以提高股本回報率并減少其損失敞口。
發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人。
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測?()