多項選擇題以下關(guān)于全口徑跨境融資宏觀審慎管理的說法中,哪幾項是正確的?()

A.外國銀行境內(nèi)分行納入全口徑跨境融資宏觀審慎管理適用范圍。
B.在計算跨境融資風(fēng)險加權(quán)余額上限時,企業(yè)和非銀行法人金融機(jī)構(gòu)的跨境融資杠桿率為2,銀行類法人金融機(jī)構(gòu)的跨境融資杠桿率為0.8。
C.開展跨境融資涉及的資金往來,企業(yè)應(yīng)采用一般本外幣賬戶辦理,但不得采用自由貿(mào)易賬戶辦理。
D.企業(yè)借入外債資金可意愿結(jié)匯。


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1.多項選擇題關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯變更登記表述準(zhǔn)確的是()。

A.如果在減資登記中既有減義務(wù),又有減實際的,應(yīng)先減義務(wù),再減實際
B.境內(nèi)投資主體設(shè)立或控制的境外企業(yè)在境外再投資設(shè)立或控制的新的境外企業(yè)無需辦理外匯備案手續(xù)
C.減少實際注冊資本出資金額與減少所得金額也可以不一致
D.如果減資資金是從境外匯回的,處置計劃應(yīng)選擇調(diào)回境內(nèi)-貨幣(含跨境人民幣)

2.多項選擇題關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯變更登記表述不準(zhǔn)確的是()。

A.境外放款轉(zhuǎn)為境外公司投資的,可直接在銀行辦理境外放款變更或注銷登記。
B.境內(nèi)投資主體設(shè)立或控制的境外企業(yè)在境外再投資設(shè)立或控制的新的境外企業(yè)應(yīng)辦理外匯備案手續(xù)。
C.企業(yè)實際出資資金的幣種與系統(tǒng)登記的幣種不一致,銀行應(yīng)在登記的備注欄中注明。
D.變更登記前,銀行應(yīng)認(rèn)真核實系統(tǒng)登記信息是否與企業(yè)實際投資情況相符。

3.多項選擇題關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯登記表述準(zhǔn)確的是()。

A.企業(yè)填寫的《業(yè)務(wù)申請表》信息,與《企業(yè)境外投資證書》信息不一致的,原則上不得為其辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
B.辦理境外投資登記前,應(yīng)先查詢境內(nèi)主體辦理前期費用登記及實際匯出情況。
C.做完境外投資登記后,無需查看核對協(xié)議信息和控制信息的準(zhǔn)確性。
D.以合作形式進(jìn)行境外投資的,操作方法比照合資形式登記。

4.多項選擇題關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯登記表述不準(zhǔn)確的是()。

A.銀行在為企業(yè)辦理境外投資匯出時,在《境外匯款申報單》中“外匯局批件號/備案表號/業(yè)務(wù)編號”一欄無需填寫。
B.在為境外投資標(biāo)的企業(yè)做主體信息登記是,應(yīng)登記《企業(yè)境外投資證書》上“第一層級境外投資企業(yè)”一欄中的企業(yè)。
C.境外非金融機(jī)構(gòu)主體信息登記時,“是否特殊目的公司”要選擇“是”。
D.在建立境外股東主體檔案時,應(yīng)同時填寫其英文名稱。

5.多項選擇題境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資前期費用登記表述不準(zhǔn)確的是()。

A.銀行在為企業(yè)辦理前期費用匯出時,在《境外匯款申報單》中“外匯局批件號/備案表號/業(yè)務(wù)編號”處填寫20位業(yè)務(wù)編號。
B.同一個境外投資項目涉及多個境內(nèi)股東的,每個中方股東前期費用累計匯出額原則上不超過300萬美元。
C.“境外收款人國別”和“境外收款人名稱”要視境外投資企業(yè)成立形式或其他特殊情況填寫。
D.前期費用登記后,可根據(jù)實際情況變更登記幣種。

6.多項選擇題限制境內(nèi)企業(yè)開展與國家和平發(fā)展外交方針、互利共贏開放戰(zhàn)略以及宏觀調(diào)控政策不符的境外投資,包括:()。

A.赴與我國未建交、發(fā)生戰(zhàn)亂或者我國締結(jié)的雙多邊條約或協(xié)議規(guī)定需要限制的敏感國家和地區(qū)開展境外投資
B.房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部等境外投資
C.在境外設(shè)立無具體實業(yè)項目的股權(quán)投資基金或投資平臺
D.使用不符合投資目的國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的落后生產(chǎn)設(shè)備開展境外投資
E.不符合投資目的國環(huán)保、能耗、安全標(biāo)準(zhǔn)的境外投資

7.多項選擇題禁止境內(nèi)企業(yè)參與危害或可能危害國家利益和國家安全等的境外投資,包括:()。

A.涉及未經(jīng)國家批準(zhǔn)的軍事工業(yè)核心技術(shù)和產(chǎn)品輸出的境外投資
B.運(yùn)用我國禁止出口的技術(shù)、工藝、產(chǎn)品的境外投資
C.賭博業(yè)、色情業(yè)等境外投資
D.我國締結(jié)或參加的國際條約規(guī)定禁止的境外投資
E.其他危害或可能危害國家利益和國家安全的境外投資

10.多項選擇題境外直接投資下列哪些資金匯回應(yīng)匯入資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶()。

A.清算
B.轉(zhuǎn)股
C.利潤
D.以上都是

最新試題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,沒有必要通過相關(guān)業(yè)務(wù)網(wǎng)站、第三方機(jī)構(gòu)、運(yùn)輸公司等確認(rèn)提單的真實性并保留相關(guān)證明材料。

題型:判斷題

辦理代理進(jìn)口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),重點審核進(jìn)口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、進(jìn)口報關(guān)單等交易背景單據(jù)。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注交易結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品等體積小、價值高的業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時,重點關(guān)注基本要素齊全、合理,資料之間內(nèi)容一致,業(yè)務(wù)邏輯合理,符合國際商業(yè)慣例,無明顯、實質(zhì)性矛盾,所揭示信息需明確表明基礎(chǔ)交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

銀行應(yīng)根據(jù)“關(guān)注客戶”管理要求,審核相關(guān)衍生產(chǎn)品交易的基礎(chǔ)交易背景材料。

題型:判斷題

銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),應(yīng)關(guān)注客戶法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。

題型:判斷題

銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前,應(yīng)重點關(guān)注結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)前,銀行展業(yè)審核的核心是確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實需交易原則,比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的單證要求是唯一和必須的審核方法。

題型:判斷題

銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),對個人客戶只用核查境內(nèi)個人身份證件。

題型:判斷題