A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
B.對向境內匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關替代性信息的。
C.客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的。
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.與高風險相匹配的強化身份識別
B.發(fā)現(xiàn)可疑情形及時提交可疑交易報告
C.與高風險相匹配的交易監(jiān)測
D.拒絕提供金融服務乃至終止業(yè)務關系
A.Ⅰ類銀行賬戶
B.Ⅱ類銀行賬戶
C.Ⅲ類銀行賬戶
D.IV類銀行賬戶
A.社會保障卡
B.戶籍證明
C.居住證
D.水費繳款單
A.奉化市菜場老應蛋炒飯店
B.寧波市財政局
C.寧波市中級人民法院
D.象山石浦金博水產專業(yè)合作社
A.對可疑交易報告所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控，若可疑交易活動持續(xù)發(fā)生，則定期（如每3個月）或額外提交報告
B.提升客戶風險等級。
C.經反洗錢主管部門審批后采取措施限制客戶或賬戶的交易方式、規(guī)模、頻率等。
D.向相關金融監(jiān)管部門報告。
A.政府主管部門依法披露的信息
B.非自然人客戶依法應當披露的法定信息
C.權威媒體報道
D.詢問非自然人客戶
A.駕駛證
B.戶口簿
C.完稅證明
D.電費繳款憑證
A.不配合客戶身份識別
B.有組織同時或分批開戶
C.開戶理由不合理
D.開立業(yè)務與客戶身份不相符
A.個體工商戶
B.合伙企業(yè)
C.受政府控制的企事業(yè)單位
D.市政府
A.將洗錢風險管理要求嵌入產品研發(fā)、流程設計、業(yè)務管理和具體操作。
B.開展或配合開展客戶身份識別和客戶洗錢風險分類管理
C.完整并妥善保存客戶身份資料及交易記錄。
D.開展或配合開展交易監(jiān)測和名單監(jiān)控，確保名單監(jiān)控有效性。
最新試題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應當要求個人在7日內提供有效身份證件。
數(shù)據完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應予以特別關注。
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網核查。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調高其洗錢風險等級。
關于反洗錢，以下說法錯誤的是（）