A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的。
C.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的。
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性
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你可能感興趣的試題
A.與高風(fēng)險相匹配的強(qiáng)化身份識別
B.發(fā)現(xiàn)可疑情形及時提交可疑交易報告
C.與高風(fēng)險相匹配的交易監(jiān)測
D.拒絕提供金融服務(wù)乃至終止業(yè)務(wù)關(guān)系
A.Ⅰ類銀行賬戶
B.Ⅱ類銀行賬戶
C.Ⅲ類銀行賬戶
D.IV類銀行賬戶
A.社會保障卡
B.戶籍證明
C.居住證
D.水費繳款單
A.奉化市菜場老應(yīng)蛋炒飯店
B.寧波市財政局
C.寧波市中級人民法院
D.象山石浦金博水產(chǎn)專業(yè)合作社
A.對可疑交易報告所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控，若可疑交易活動持續(xù)發(fā)生，則定期（如每3個月）或額外提交報告
B.提升客戶風(fēng)險等級。
C.經(jīng)反洗錢主管部門審批后采取措施限制客戶或賬戶的交易方式、規(guī)模、頻率等。
D.向相關(guān)金融監(jiān)管部門報告。
最新試題
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報備。（）