A.案件隱患
B.案件線索或風險苗頭
C.違規(guī)操作及風險隱患
D.風險隱患
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A.風險管理部門和合規(guī)管理部門
B.風險管理部門和戰(zhàn)略開發(fā)部門
C.合規(guī)管理部門和內(nèi)審部門
D.風險管理部門和內(nèi)審部門
A.操作行為規(guī)范
B.合規(guī)行為規(guī)范
C.員工行為規(guī)范
D.關聯(lián)行為規(guī)范
A.現(xiàn)金
B.業(yè)務印章
C.存折
D.支票
A.1
B.2
C.3
D.4
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
以下屬于利用不正當競爭套利行為的有（）。
以下屬于關聯(lián)套利行為的是（）。
《中國銀監(jiān)會辦公廳關于開展銀行業(yè)“不當創(chuàng)新、不當交易、不當激勵、不當收費”專項治理工作的通知》，是（）文件。
某銀行應該直接給客戶發(fā)放一筆100萬元流動資金貸款，要求客戶同時辦理一筆100萬元銀行承兌匯票，并存入100%保證金，人為增加了存款、貸款和中間業(yè)務收入的行為屬于（）。
不當創(chuàng)新包括準確認識金融創(chuàng)新活動的風險，定期評估、審批（）和各類新產(chǎn)品的風險限額，使金融創(chuàng)新活動限制在可控的風險范圍之內(nèi)。
銀行業(yè)金融機構(gòu)（）要切實負責同業(yè)、理財（資管）等通道類業(yè)務的發(fā)展規(guī)劃和風險管理工作。
通過理財業(yè)務與自營業(yè)務之間相互交易，規(guī)避信貸規(guī)?？刂苹?qū)⒆誀I資產(chǎn)出表或減低信用風險加權(quán)資產(chǎn)屬于（）行為。
空轉(zhuǎn)套利，主要涵蓋以下哪些業(yè)務（）。
以下屬于信貸“空轉(zhuǎn)”套利行為的有（）。
信貸資金借道建筑業(yè)或其他行業(yè)投向房地產(chǎn)和“兩高一?！毙袠I(yè)領域?qū)儆冢ǎ┬袨椤?/p>