A.因違規(guī)引發(fā)案件、重大事故的
B.因違規(guī)造成建設(shè)銀行重大財產(chǎn)損失或重大風險的
C.因違規(guī)嚴重損害建設(shè)銀行聲譽的
D.因違規(guī)導致建設(shè)銀行受到外部監(jiān)管機構(gòu)或政府部門處罰的
E.授意、指使、強迫他人違規(guī),或主謀實施共同違規(guī)的
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根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構(gòu)()考核的參考。
合規(guī)檢查是指()。
合規(guī)檢查可采取()的檢查方式。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。
合規(guī)檢查程序包括()。