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單項選擇題由于外部主觀或客觀的破壞性因素導致?lián)p失的風險。以上描述指的是操作風險的哪種風險成因（）。

A.內(nèi)部程序
B.人員因素
C.系統(tǒng)因素
D.外部事件

1.單項選擇題因建設銀行業(yè)務流程、制度管理存在不當或偏差而沒有及時完善，導致操作或執(zhí)行困難，甚至給蓄意不法者留下漏洞而導致?lián)p失的風險。以上描述指的是操作風險的哪種風險成因（）。

A.內(nèi)部程序
B.人員因素
C.系統(tǒng)因素
D.外部事件

2.單項選擇題因制度執(zhí)行有漏洞、違章操作或流程管理、交易執(zhí)行失敗而導致?lián)p失的風險。以上描述指的是操作風險的哪種事件類型（）。

A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理

3.單項選擇題內(nèi)部人員利用職務進行犯罪或故意違反法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或銀行規(guī)章制度的行為而導致?lián)p失的風險，含涉及內(nèi)部一方的內(nèi)外勾結(jié)事件。以上描述指的是操作風險的哪種事件類型（）。

A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理

4.單項選擇題第三方故意騙取、盜用財產(chǎn)等觸犯刑法或逃避法律的行為而導致?lián)p失的風險。以上描述指的是操作風險的哪種事件類型（）。

A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理

5.多項選擇題關聯(lián)方的管理包括關聯(lián)方的新增、變更和刪除，均應按照規(guī)定進行信息的（）工作。

A.收集
B.申報
C.審核
D.確認

6.單項選擇題建行集團的各級內(nèi)控合規(guī)管理部門應加強內(nèi)部交易管理工作的評價和考核，督促各機構(gòu)認真開展內(nèi)部交易的識別、監(jiān)測和報告工作，確保內(nèi)部交易（）。

A.及時
B.合規(guī)
C.準確
D.完整

7.多項選擇題對關聯(lián)交易的審核應注重合同金額、交易借方發(fā)生額、（）等信息的合理性和準確性。

A.交易余額
B.交易價格
C.交易是否遵照一般商務條款
D.交易渠道

8.多項選擇題建設銀行適用如下哪些關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)則：（）

A.《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關聯(lián)交易管理辦法》
B.聯(lián)交所《證券上市規(guī)則》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.《企業(yè)會計準則》

9.單項選擇題各一級分行應在（）個工作日內(nèi)完成系統(tǒng)中疑似關聯(lián)方的信息收集和甄別工作。如遇定期重檢導致生成大批量的疑似關聯(lián)方，期限可適當放寬至（）個工作日。

A.5，7
B.7，10
C.10，12
D.10，15

10.單項選擇題關聯(lián)方所在機構(gòu)的系統(tǒng)申報用戶，應對關聯(lián)方的信息和關聯(lián)關系進行詳細審查、核對和判斷，在（）個工作日內(nèi)，完成關聯(lián)方申報工作，如遇特殊情況可適當放寬至（）個工作日。

A.3，5
B.5，7
C.7，10
D.10，15